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商会廉洁谈话制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国公司法》等相关国家法律法规，参照行业廉洁自律准则及集团母公司关于防控廉洁风险的总体要求，结合企业内部加强廉洁风险防控、规范权力运行的迫切需求，为建立健全廉洁谈话工作机制、筑牢拒腐防变思想防线、营造风清气正的经营环境，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖但不限于以下场景：涉及重大经济决策、采购招标、工程建设、物资采购、人事任免、对外合作、费用报销等关键业务环节的谈话；员工出现苗头性、倾向性廉洁风险或违纪违规行为的谈话；信访举报、审计监督等发现问题的谈话；以及新员工入职、岗位调整、职务晋升等阶段的廉洁提醒谈话。

第三条本制度中下列术语的含义：

（一）“廉洁谈话专项管理”是指通过谈话沟通、风险提示、问题反馈、整改落实等手段，对员工廉洁风险进行前置预防、过程监控和事后处置的系统性工作。

（二）“廉洁风险”是指因权力运行不规范、制度执行不到位、个人道德修养缺失等因素，可能导致不廉洁行为发生的潜在可能性。

（三）“廉洁合规”是指员工在履职过程中必须遵循法律法规、公司规章制度和职业道德要求，自觉抵制各种不正之风和利益诱惑的行为准则。

第四条廉洁谈话专项管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的原则，确保谈话工作常态化、规范化、精准化，实现廉洁风险防控与业务发展的良性互动。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司廉洁谈话专项管理负总责，承担首要领导责任；分管领导对分管领域的廉洁谈话工作负直接领导责任，统筹推进谈话计划的制定与落实。

第六条公司设立廉洁谈话专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员，全面负责廉洁谈话工作的组织领导、统筹协调和监督评价。领导小组主要履行以下职能：

（一）审议公司廉洁谈话专项管理制度和年度工作计划；

（二）协调解决谈话工作中遇到的重大问题；

（三）监督谈话结果的执行与整改落实；

（四）定期评估谈话工作的成效，提出优化建议。

第七条公司指定纪检监察部门作为廉洁谈话专项管理的牵头部门，负责：

（一）牵头制定、修订和解释廉洁谈话专项管理制度；

（二）组织编制年度廉洁谈话计划，统筹安排各类谈话工作；

（三）建立廉洁谈话档案，跟踪谈话效果和整改情况；

（四）开展谈话业务培训，提升谈话人员的专业能力。

第八条风险管理、法务合规、审计监督等部门为廉洁谈话的专责部门，负责：

（一）风险管理部门：负责对公司业务流程中的廉洁风险点进行识别评估，提出谈话建议；

（二）法务合规部门：负责对谈话内容的合规性进行审核，提供法律支持；

（三）审计监督部门：负责对谈话工作的执行情况开展专项检查，确保谈话纪律。

第九条各业务部门、下属单位对本单位员工廉洁谈话工作负主体责任，应落实以下职责：

（一）根据公司统一安排，组织开展日常廉洁谈话；

（二）对本部门员工出现的廉洁风险进行初步排查和谈话提醒；

（三）配合专责部门开展谈话效果评估和整改跟踪；

（四）及时上报重大廉洁风险事件及处理情况。

第十条基层执行岗位员工作为廉洁谈话的直接对象，必须履行以下义务：

（一）主动接受组织安排的各类廉洁谈话；

（二）如实反映个人工作生活中的廉洁风险和问题；

（三）严格遵守廉洁从业各项规定，杜绝不廉洁行为；

（四）配合落实谈话反馈的整改要求，持续改进工作作风。

第三章专项管理重点内容与要求

第十一条采购领域廉洁风险管控。业务操作合规标准包括：供应商选择应遵循“公开、公平、公正”原则，严格执行尽职调查程序，确保供应商资质合规；招标流程必须符合公司《招标管理办法》要求，禁止暗箱操作或利益输送。禁止性行为包括：严禁利用职权干预招标过程、严禁收受供应商回扣或好处费、严禁与供应商建立不当利益关系。重点防控点为：采购预算审批、招标文件编制、开标评标、合同签订等环节的风险防范。

第十二条工程建设领域廉洁风险管控。合规标准包括：工程招标应采用公开招标方式，工程款支付需严格履行审批程序，工程变更必须经集体决策；施工过程应落实安全生产责任制，确保工程质量达标。禁止性行为包括：严禁指定施工队伍、严禁违规分包转包、严禁在工程款中设立“小金库”。重点防控点为：项目立项审批、设计变更、材料采购、竣工验收等关键环节的风险监控。

第十三条资金管理领域廉洁风险管控。合规标准包括：资金审批权限必须按照《资金管理办法》执行，大额资金支付需经集体决策；财务报销必须符合真实性、合规性要求，禁止虚列支出。禁止性行为包括：严禁设立账外账、严禁违规拆借资