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商务报价制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等国家法律法规，参照行业内商务报价管理的最佳实践，结合集团母公司关于规范经营行为、防控专项风险的战略部署，以及公司为提升商务报价管理规范化水平、防范决策失误、保障资产安全的内部需求，制定本制度。制度旨在通过明确管理标准、压实各方责任、完善运行机制，构建科学、严谨、高效的商务报价管理体系，确保公司经营活动合法合规、稳健运行。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司所有业务场景下的商务报价活动，包括但不限于产品销售、服务采购、项目合作、资产处置等涉及经济利益交换的报价行为。任何涉及商务报价的业务活动，均须严格遵循本制度规定，不得存在任何形式违规操作。

第三条本制度下列核心术语定义如下：

（一）“商务报价专项管理”指公司为规范商务报价行为、防控相关风险、保障合规经营而建立的一整套管理制度、流程、标准及保障措施，涵盖报价前的市场调研、成本核算，报价中的合规审查，报价后的风险监控等全流程管理。

（二）“商务报价专项风险”指在商务报价活动中可能出现的违反法律法规、行业准则或公司内部管理规定的行为，包括但不限于报价不实、价格歧视、利益输送、信息泄露、合同陷阱等，可能对公司造成经济损失或声誉损害。

（三）“商务报价合规”指商务报价行为完全符合国家法律法规、行业规范、公司制度及商业道德要求，确保报价过程透明、决策依据充分、结果公平合理。

第四条商务报价专项管理遵循以下核心原则：

（一）“全面覆盖”原则：确保所有商务报价活动纳入管理范围，不留死角；

（二）“责任到人”原则：明确各层级、各部门、各岗位的商务报价管理职责，做到责任可追溯；

（三）“风险导向”原则：聚焦商务报价中的关键风险点，实施差异化管控；

（四）“持续改进”原则：定期评估管理效果，动态优化制度流程，适应内外部环境变化。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司商务报价专项管理负总责，对商务报价工作的合规性、安全性、有效性承担最终领导责任；分管领导对商务报价专项管理负直接责任，负责组织制度落实、监督业务合规、协调资源配置。

第六条设立商务报价专项管理领导小组，作为公司商务报价管理的决策与统筹机构，负责以下职能：

（一）审议商务报价管理制度及重大政策；

（二）统筹协调跨部门商务报价业务；

（三）审批重大商务报价事项及风险处置方案；

（四）监督评价商务报价管理成效。

领导小组由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括财务部、法务部、业务部、审计部等相关部门负责人。

第七条明确三类主体的商务报价管理职责：

（一）牵头部门（财务部）：统筹商务报价管理制度建设，组织风险识别与评估，监督考核各业务单元执行情况，牵头开展培训宣贯；

（二）专责部门（法务部、内审部）：负责商务报价业务的合规审核，优化业务流程，处置重大风险事件，提供法律支持；

（三）业务部门/下属单位：落实商务报价管理要求，开展日常风险防控，确保报价数据真实、决策流程规范；

（四）基层执行岗（报价人员、业务员等）：严格执行报价操作规范，履行岗位合规承诺，及时上报异常情况。

第八条基层执行岗须签署岗位合规承诺书，明确以下责任：

（一）如实填报商务报价信息，不得虚报、瞒报；

（二）遵守报价流程规定，不得越权操作；

（三）发现商务报价风险及时上报，协助处置；

（四）接受合规培训，提升风险防范能力。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条市场调研与成本核算规范：商务报价前必须开展充分的市场调研，包括竞争对手价格、行业基准价、客户需求分析等，确保报价具有竞争力；同时进行精准的成本核算，覆盖直接成本、间接成本及合理利润，避免报价低于成本。

第十条报价审批权限管理：根据报价金额、业务类型、风险等级设定分级审批权限，重大报价需经领导小组审议；审批流程须完整记录，严禁越级审批或代签。

第十一条供应商/合作方资质审查：涉及采购、外包等业务的报价，必须严格审查合作方资质，包括营业执照、行业许可、财务状况、履约能力等，严禁与不合格或存在关联风险的供应商合作。

第十二条报价文件合规性要求：商务报价文件须包含价格构成明细、付款条件、违约责任、法律适用等关键条款，避免设置排他性限制或附加不合理条件；重要报价文件需经法务部门审核。

第十三条利益冲突防范：报价人员须回避与报价业务存在直接利益冲突的情况，如涉及亲属企业、控股单位或本人持有股权的实体；公司定期开展利益冲突排查，建立回避机制。

第十四条报价信息保密管理：商务报价信息属商业秘密，未经授权不