《金融机构合规管理办法》测试竞赛考试练习题库（附答案）.pdfVIP

《金融机构合规管理办法》测试竞赛考试练习题库（附答案）

单选题

1.制定《金融机构合规管理办法》的依据不包括以下哪项？

A、《中华人民共和国银行业监督管理法》

B、《中华人民共和国商业银行法》

C、《中华人民共和国证券法》

D、《中华人民共和国保险法》

参考答案：C

2.以下哪类机构不适用本办法？

A、商业银行

B、保险公司

C、证券公司

D、信托公司

参考答案：c

3业.务及职能门承担什么责任？

A、主体责任

B、管理责任

C、监督责任

D、执行责任

参考答案：A

4.谁对金融机构合规管理的有效性承担最终责任

1st

A、董事会

B、高级管理人员

C、首席合规官

D、合规管理门

参考答案：A

5.谁不得干涉首席合规官工作？

A、股东、董事和高级管理人员

B、仅员工

C、仅监管机构

D、仅客户

参考答案：A

6.首席合规官有权查阅什么？

A、仅公开资料

B、有关文件、资料

C、仅合规文件

D、仅员工记录

参考答案：B

7.首席合规官有权参加什么会议

A、仅内例会

B、董事会会议等重要会议

C、仅业务会议

D、仅合规门会议

2nd

参考答案：B

8.首席合规官由谁直接领导

A、董事会

B、董事长和行长（总经理）

C、合规委员会

D、监管机构

参考答案：B

9.首席合规官由谁聘任？

A、董事会

B、高级管理人员

C、监管机构

D、员工选举

参考答案：A

10.首席合规官薪酬原则上应？

A、低于同级高级管理人员

B、不低于同级高级管理人员平均水平

C、由董事会随意决定

D、与业务门绩效挂钩

参考答案：B

11.首席合规官任职条件不包括？

A、本科以上学历

B、从事金融工作8年以上

3rd

C、从事法律合规工作3年以上

D、必须通过法律职业资格考试

参考答案：D

12.首席合规官情节严重致使重大违规的，监管机构可

A、责令调整

B、奖励

C、忽略

D、自动免责

参考答案：A

13.首席合规官尽职履责的，可？

A、不予追究责任

B、从重处罚

C、必须处罚

D、仅警告

参考答案：A

14.首席合规官发现重大违法违规行为时应？

A、自行处理

B、及时向董事会和高级管理人员报告

C、仅内记录

D、等待员工举报

参考答案：B

15.首席合规官对什么负专门领导责任？

4th

A、前台业务绩效

B、合规管理

C、财务审计

D、员工招聘

参考答案：B

16.首席合规官对金融机构重要决策事项应？

A、直接审批

B、出具书面合规审查意见

C、跳过审查

D、仅口头建议

参考答案：B

17.首席合规官的合规审查意见未被采纳时，应？

A、忽略该事项

B、直接报告监管机构

C、提交董事会审定

D、修改审查意见

参考答案：c

18.首席合规官不得负责管理的门不包括？

A、前台业务

B、财务

C、内审计

D、人力资源

5th

参考答案：D

19.农村信用合作社适用本办法吗

A、是

B、否

C、仅分

D、由地方决定

参考答案：A

20.农村合作银行是否适用本办法？

A、是

B、否

C、仅参考

D、由地方决定

参考答案：A

21.内审计门承担什么责任？

A、监督责任

B、管理责任

C、主体责任

D、执行责任

参考答案：A

22