《金融机构涉刑案件管理办法》测试竞赛考试练习题库（附答案）.pdfVIP

《金融机构涉刑案件管理办法》测试竞赛考试练

习题库（附答案）

单选题

1.自查发现案件是指金融机构通过什么途径主动发现线索

的案件？

A、外部审计

B、监管检查

C、内部途径如风险排查、业务检查等

D、舆情监测

参考答案C

2.重大案件的标准不包括以下哪项？

A、涉案业务余额等值人民币一亿元（含）以上

B、风险敞口金额等值人民币五千万元（含）以上，且占案

发法人机构净资产百分之十（含）以上

C、性质恶劣、引发重大负面舆情等

D、涉案金额等值人民币一百万元以上

参考答案D

3.以下哪项属于案件风险事件？

A、金融机构从业人员涉嫌利用职务便利实施侵犯权益行为，

金融机构报案但尚未立案

B、金融机构从业人员被立案调查，且确定其行为与经营业

1st

务有关

C、案件已由法院判决

D、金融机构内部违规事件

参考答案A

4.外国银行代表处适用本办法吗？

A、适用

B、不适用

C、部分适用

D、由监管机构决定

参考答案A

5.涉案业务调查相关工作不包括以下哪项？

A、对涉案人员经办业务进行排查

B、查清基本案情

C、最大限度挽回损失

D、直接逮捕涉案人员

参考答案D

6.涉案人员先后在同一金融机构内部不同机构任职，办案机

关未明确任职机构的，由什么机构报送案件？

A、第一家任职机构

B、最后任职机构

C、上级机构

D、监管机构指定

2nd

参考答案B

7.涉案人员先后在同一金融机构内部不同机构任职，办案机

关通报信息明确任职机构的，由什么机构报送案件？

A、任职机构

B、最后任职机构

C、第一家任职机构

D、上级机构

参考答案A

8.认定为自查发现案件的，可以对案件责任人员做什么？

A、加重问责

B、适当减轻问责

C、不予问责

D、移交司法

参考答案B

9.派出机构违反本办法，造成重大不良后果的，追究谁的责

任？

A、金融机构

监管机构相关人员

C、案件责任人员

D、客户

参考答案B

10.金融监管总局及其派出机构在对金融机构进行监管评级

3rd

评估时，应当综合参考什么？

A、案件发生、处置以及自查发现案件等情况

B、仅案件发生情况

C、仅自查发现案件情况

D、不参考案件情况

参考答案A

11.金融监管总局及其派出机构应当重点关注以下哪些案

件？

A、各级机构负责人案件

B、小额案件

C、已结案件

D、所有案件

参考答案A

12.金融监管总局及其派出机构应当重点关注什么案件？

A、所有案件

B、各级机构负责人案件

C、小额案件

D、已结案件

参考答案B

13.金融监管总局及其派出机构应当在金融机构报送审结报

告后六个月内完成什么？

A、监管审结

4th

B、案件调查

C、行政处罚

D、刑事判决

参考答案A

14.金融监管总局及其派出机构应当在金融机构报送审结报

告后六个月内完成监管审结，不能按期审结的，可以申请延

期，每次延期时间不超过多少？

A、3个月

B、6个月

C、12个月

D、24个月

参考答案B

15.金融监管总局及其派出机构应当在金融机构报送审结报

告后多少个月内完成监管审结？

A、3个月

B、6个月

C、12个月

D、24个月

参考答案B

16.金融监管总局及其派出机构应当加强与什么机关的沟通

对接？

A、公安、司法、监察等机关

5th

B、税务机关

C、工商机关

D、海关

参考答案A

17.金融监管总局及其派出机构应当及时对典型案件编发什

么？

A、案情通报、风险提示

B、广告

C、新闻稿

D、年度报告

参考答案A

18.金融监管总局及其派出机构应当对重大案件实施