《金融控股公司董事、监事、高级管理人员任职备案管理暂行规定》测试练习竞赛考试题库（附答案）.pdfVIP

《金融控股公司董事、监事、高级管理人员任职备案管理暂

行规定》测试练习竞赛考试题库（附答案）

单选题

1.中国人民银行向谁告知金融控股公司董事、监事、高级管理人

员的相关信息？

A、任免机构或者组

B、社会公众

C、其他监管部门

D、无告知

参考答案：A

2.中国人民银行通过哪种方式对相关人员的任职条件进行核

查？

A、仅审核备案材料

B、审核备案材料、考察谈话、调查从业经历

C、仅考察谈话

D、仅调查从业经历

参考答案：B

3.中国人民银行建立和完善什么系统来记录金融控股公司董事、

监事、高级管理人员的有关信息？

A、征信系统

B、金融控股公司董事、监事、高级管理人员管理信息系统

1st

C、风险管理系统

D、合规管理系统

参考答案：B

4.下列哪种情形下，不得担任金融控股公司董事、监事、高级管

理人员？

A、因贪污罪被判处刑罚，自执行期满之日起未逾3年

B、对曾任职机构被吊销营业执照负有个人责任，自该机构被吊

销营业执照之日起未逾3年

C、本人有数额较大的逾期债务未能偿还

D、被金融管理部门取消任职资格未逾2年

参考答案：C

5.下列哪种情形不属于不得担任金融控股公司董事、监事、高级

管理人员的情形？

A、因犯有危害国家安全罪被判处刑罚，自执行期满之日起未逾

5年

B、对曾任职机构违法违规行为负有个人责任，情节严重

C、本人有少量逾期债务但已偿还

D、被国家机关开除公职，自作出处分决定之日起未逾3年

参考答案：c

6.下列哪项不是金融控股公司高级管理人员的定义范围？

A、总经理

B、副总经理

2nd

C、部门经理

D、合规负责人

参考答案：C

7.下列哪项不是金融控股公司高级管理人员？

A、总经理助理

B、董事会秘书

C、部门总监

D、审计负责人

参考答案：C

8.离任审计报告应当至少包括对下列哪项情况的评估结论？

A、个人投资情况

B、家庭财务状况

C、贯彻执行国家法律法规的情况

D、社会关系

参考答案：c

9.离任审计报告对于董事长应当评估其对什么的责任？

A、董事会运作是否合法有效

B、个人投资

C、家庭财产

D、社会活动

参考答案：A

10.金融控股公司作出改任、兼任决定后，应当在多少个工作日内

3rd

向中国人民银行及其分支机构书面报告？

A、3个工作日

B、5个工作日

C、10个工作日

D、15个工作日

参考答案：B

11.金融控股公司应当制定符合本规定的董事、监事、高级管理人

员任职管理制度，并及时向哪里书面报告？

A、中国人民银行及其分支机构

B、银保监会

C、证监会

D、国务院

参考答案：A

12.金融控股公司所实质控制金融机构中包含证券公司的，其董

事、高级管理人员中应当分别至少有1人在证券公司担任部门负

责人同等及以上职务不少于多少年？

A、2年

B、3年

C、5年

D、8年

参考答案：B

13.金融控股公司所实质控制金融机构中包含商业银行（不含村镇

4th

银行）的，其董事、高级管理人员中应当分别至少有1人在商业

银行担任部门负责人同等及以上职务不少于多少年？

A、2年

B、3年

C、5年

D、8年

参考答案：B

14.金融控股公司所控股金融机构出现重大违法违规问题，金融监

管部门可以建议中国人民银行对谁进行监管谈话？

A、所有董事

B、负有直接责任的董事、监事、高级管理人员

C、股东

D、全体员工

参考答案：B

15.金融控股公司任命董事、监事、高级管理人员应当自决定作出

之日起多少个工作日内向中国人民银行提交备案材料？

A、3个工作日

B、5个工作日

C、10个工作日

D、15个工作日

参考答案：B

16.金融控股公司聘任或者解聘董事、监事、高级管理人员的，应