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平安中国建设制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国网络安全法》等法律法规，参照行业先进管理标准及集团母公司关于风险防控和合规经营的相关规定，结合企业实际发展需求，为有效防范专项风险、规范业务流程、提升管理效能，特制定本制度。制度旨在通过系统性管理措施，确保企业在生产经营活动中全面贯彻落实安全发展理念，切实维护国家利益、社会公共利益及企业自身合法权益。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有业务场景，包括但不限于采购、生产、研发、销售、财务、人力资源、信息管理等环节。所有相关主体均须严格遵守本制度规定，确保专项管理工作有效落地。

第三条本制度中下列术语定义如下：

（一）“XX专项管理”是指企业针对特定领域（如安全生产、数据安全、财务合规等）的风险识别、评估、控制、监督及持续改进的一整套系统性管理活动。其核心在于明确管理职责、规范操作流程、落实防控措施，实现风险的可控、在控。

（二）“XX风险”是指企业在生产经营活动中可能导致的造成人员伤亡、财产损失、环境破坏、法律责任或声誉损害等负面后果的不确定性因素。风险可分为一般风险和重大风险，需根据其可能性和影响程度进行分级管理。

（三）“XX合规”是指企业所有经营活动、业务流程及员工行为均符合国家法律法规、行业规范、监管要求及企业内部管理制度，并保持与外部环境要求的动态一致。合规是企业可持续发展的基础保障。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：专项管理范围应涵盖企业所有业务领域和环节，确保无死角、无盲区。

（二）责任到人原则：明确各层级、各部门、各岗位的专项管理职责，建立“谁主管、谁负责”的责任体系。

（三）风险导向原则：以风险防控为核心，优先处理重大风险，强化过程管理，做到早识别、早预警、早处置。

（四）持续改进原则：定期评估专项管理有效性，根据内外部环境变化及时优化制度流程，实现动态管理。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理工作负总责，承担全面领导责任；分管领导对专项管理工作负直接责任，负责组织实施、统筹协调及监督考核。所有管理层级均须履行“一岗双责”，将专项管理纳入日常履职范畴。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，作为专项工作的决策与统筹机构。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关职能部门负责人为成员。领导小组主要职责包括：

（一）审议专项管理制度及重大风险防控方案；

（二）协调跨部门专项管理工作，解决重大问题；

（三）监督专项管理责任的落实情况，评估管理成效；

（四）对重大风险事件进行应急处置的最终决策。

第七条各部门、下属单位须明确专项管理专责人员，负责本领域日常管理工作的具体执行。领导小组下设办公室（设在牵头部门），承担以下职能：

（一）组织制定、修订专项管理制度及操作细则；

（二）统筹开展风险排查、评估及预警工作；

（三）监督合规审查及风险应对措施的落实；

（四）收集、分析专项管理数据，形成管理报告。

第八条牵头部门（如风险管理与内控部）职责：

（一）统筹XX专项管理制度体系建设，确保制度与法规、业务及集团要求同步更新；

（二）牵头开展专项风险识别与评估，建立风险数据库；

（三）监督各部门专项管理责任的履行情况，组织开展考核；

（四）负责专项管理培训与宣传，提升全员合规意识。

第九条专责部门（如法务合规部、财务部、技术部等）职责：

（一）负责本领域业务流程的合规审核，优化操作标准；

（二）参与重大风险的处置，提供专业支持；

（三）组织本领域专项培训，指导业务部门落实要求；

（四）建立并维护相关业务的风险防控机制。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险排查与防控；

（二）严格执行业务操作规范，确保流程合规；

（三）及时上报风险事件及异常情况，配合调查处置；

（四）组织本部门员工进行专项培训，确保人人知晓、人人执行。

第十一条基层执行岗职责：

（一）严格遵守XX专项管理操作规程，履行岗位合规承诺；

（二）主动识别并上报岗位范围内的风险隐患；

（三）拒绝执行违规指令，必要时向直属领导或专责部门报告；

（四）参与专项管理相关的培训考核，达到上岗要求。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购领域管理：

（一）合规标准：供应商选择须遵循公平、公正、公开原则，落实尽职调查，包括资质审核、信用评估、业务匹配性审查等；招标流程须符合法定程序，关键环节需双人复核。

（二）禁