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证券从业资格《证券发行与承销》考试真题及答案解析(多选题)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.发行人向投资者披露的信息中，下列哪项不属于信息披露义务的内容？()

A.发行人基本情况

B.发行人财务状况

C.发行股票的募集资金用途

D.发行人的董事、监事、高级管理人员的背景资料

2.首次公开发行股票时，发行价格应不低于多少元？()

A.10元

B.20元

C.30元

D.无最低限制

3.在证券承销过程中，承销商应当承担哪些责任？()

A.对发行人信息披露的真实性、准确性、完整性负责

B.按照发行价格区间和发行数量及时配售股票

C.向投资者推荐证券并对其投资决策负责

D.对发行人的财务状况和经营成果进行审计

4.上市公司非公开发行股票，下列哪种情形可以豁免履行信息披露义务？()

A.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购

B.国家授权投资的机构或者国家授权的部门认购

C.上市公司董事、监事、高级管理人员及其关联人认购

D.上市公司及其控股子公司认购

5.关于证券承销业务，下列哪项说法是正确的？()

A.承销团成员可以单独进行承销

B.承销团可以采用余额包销方式

C.承销团可以采用代销方式

D.承销团成员的承销义务没有明确规定

6.下列哪项属