证券投资基金与私募基金合规管理综合测试题（一）.docVIP

证券投资基金与私募基金合规管理综合测试题

一、判断题

1.基金管理人所有员工在从事业务时必须做到忠诚、诚实、公平交易，并以最高水准要求自己。

答案：正确

2.中国证监会最新发布的指引中规定了新的投资比例限制，但某基金管理公司因风控人员离职而未能在投资系统中设置阈值，导致投资违规，该公司违反了内部控制的有效性原则。

答案：正确

3.私募基金管理人通过契约形式募集设立私募基金时，应当制定有限合伙协议。

答案：错误

4.基金销售机构对投资者进行回访，内容应包括确认受访人是否为投资者本人或者机构、确认投资者是否已经阅读并理解基金合同的内容、确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失、确认投资者是否