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期货高管考试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个

2.期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。

A.明晰职责、强化制衡、加强风险管理

B.明晰职责、强化分工、加强风险管理

C.明晰职责、强化协作、加强内部控制

D.明晰职责、强化制衡、加强内部控制

3.期货公司应当设立（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A.首席风险官

B.首席执行官

C.首席财务官

D.首席运营官

4.期货公司应当在（）提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。

A.期货经纪合同中

B.本公司网站上

C.营业场所的显著位置

D.交易软件中

5.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

6.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

A.每周

B.每月

C.每季度

D.每年

7.期货公司应当对客户进行的实名制审核包括（）。

A.对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户

B.核实单位客户是否由经授权的代理人开户

C.确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

D.以上都是

8.期货公司应当按照（）的原则，制定并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程,保持财务、业务、人员、系统等方面的独立与合规运作。

A.审慎经营

B.风险可控

C.合规稳健

D.诚实信用

9.期货公司应当在（）开立期货保证金账户。

A.商业银行

B.期货交易所

C.证券公司

D.中国人民银行

10.期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。

A.科学决策、民主管理、严格监督

B.科学决策、有效制衡、严格监督

C.科学决策、民主管理、充分授权

D.科学决策、有效制衡、充分授权

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当（）。

A.在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告

B.向中国证监会提交书面报告

C.妥善处理客户资产，结清期货业务

D.办理相关手续

2.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

A.每周

B.每月

C.每季度

D.每年

3.期货公司应当对客户进行的实名制审核包括（）。

A.对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户

B.核实单位客户是否由经授权的代理人开户

C.确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

D.以上都是

4.期货公司应当按照（）的原则，制定并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程,保持财务、业务、人员、系统等方面的独立与合规运作。

A.审慎经营

B.风险可控

C.合规稳健

D.诚实信用

5.期货公司应当在（）开立期货保证金账户。

A.商业银行

B.期货交易所

C.证券公司

D.中国人民银行

6.期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。

A.科学决策

B.有效制衡

C.严格监督

D.充分授权

7.期货公司应当设立（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A.首席风险官

B.首席执行官

C.ChiefFinancialOfficer（CFO）

D.ChiefOperatingOfficer（COO）

8.期货公司应当在（）提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。

A.期货经纪合同中

B.本公司网站上

C.营业场所的显著位置

D..交易软件中

9.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

10.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

A.每周

B.