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基金从业资格证之证券投资基金基础知识问题解决挑战拔高卷

一、单选题

1.私募股权投资基金在完成投资项目之后，退出的最佳渠道是（）。

A.首次公开发行

B.买壳上市或借壳上市

C.管理层回购

D.二次出售，破产清算

答案：A

2.下列关于RQFII投资情况的相关内容说法正确的是（）。

A.在各类RQFII机构中，基金系RQFII机构成为主力

B.南方东英资产已成为目前最大的RQFII管理机构

C.“嘉实沪深300中囯A股ETF”在纽约交易所上市，成为首只在美国上市的直接投资于中国A股的实物ETF

D.2013年11月，嘉实国际联合德意志资产及财富管理公司合作在卢森堡发行了投资于中国A股的ETF，成为欧洲的首只RQFII产品

答案：D

3.下列关于中央银行票据说法错误的是（）。

A.是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准本金的中长期债务凭证

B.中央银行票据的期限包括3个月、6个月、1年和3年等

C.中央银行票据市场的参与主体只能是中央人民银行以及经过特许的商业银行和金融机构

D.中央银行票据分为普通央行票据和专项央行票据两种

答案：A

4.根据《中华人民共和国证券法》，下列不属于证券登记结算机构职责的是（）。

A.为证券交易提供集中登记服务

B.为证券交易提供存管服务

C.为证券交易提供投资咨询服务

D.为证券交易提供结算服务

答案：C

5.（）策略保证投资者有充足的资金可以满足预期现金支付的需要。

A.价格免疫

B.或有免疫

C.所得免疫

D.总免疫

答案：C

6.关于普通股和优先股，以下说法错误的是（）。

A.普通股和优先股都有收益权

B.优先股股东的权利受限制的

C.普通股股利不固定，在公司盈利情况很好时可以不分配

D.在公司剩余财产分配和表决权上优先股都有优先权

答案：D

7.不同的计息方式会使投资者获得利息的时间不同，在其他因素相同的情况下，固定利率债券的到期收益率（）零息债券的到期收益率。

A.高于

B.等于

C.低于

D.没关系

答案：A

8.投资政策说明书的内容不包括（）。

A.确定收益

B.业绩比较基准

C.投资回报率目标

D.投资决策流程

答案：A

9.贝塔系数（β）是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。贝塔系数大于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致；贝塔系数小于0时，该投资组合的价格变动方向与市场相反。贝塔系数等于l时，该投资组合的价格变动幅度与市场一致。贝塔系数大于l时，该投资组合的价格变动幅度比市场更大。上述说法（）。

A.错误

B.部分错误

C.正确

D.部分正确

答案：C

10.某基金10月31日估值表中基金总资产为70亿元，总负债30亿元，总份额50亿元，则该基金当日资产净值为（）亿元。

A.20

B.30

C.70

D.40

答案：D

11.流动性风险有两方面的影响，从资金供给的角度看取决于（）的资金供给。

A.主板市场

B.创业板市场

C.股票市场和货币市场

D.一级市场和二级市场

答案：C

12.某投资者预期未来一段时间铜价将会下跌，则投资者最不可能采用的策略是()。

A.买入某金融机构发行的挂钩铜期货且看空铜价的结构化产品

B.买入某铜矿公司的股票且此公司披露以将铜价波动风险对冲

C.将其持有的某期货交易所的期货铜多头头寸平仓

D.卖出仓库中的储存的现货铜

答案：B

13.以下哪一项不属于货币市场工具的特点？（）

A.流动性高

B.本金安全性高，风险较低

C.均为债务契约

D.小额交易，主要参与者为个人投资者

答案：D

14.投资组合波动率在风险管理中最常见的定义是单位时间收益率的（）。

A.方差

B.离差率

C.期望

D.标准差

答案：D

15.即期利率与远期利率的区别在于（）。

A.计息方式不同

B.收益不同

C.计息日起点不同

D.适用的债券种类不同

答案：C

16.关于衍生工具的要素，下列说法中，不正确的是（）。

A.所有的衍生工具都会规定一个合约到期日

B.衍生工具在交易时，以交易单位的小数倍进行买卖

C.衍生工具的结算可以按合约规定在到期日或者在到期日之前结算

D.衍生工具的交割价格通常取决于合约标的资产的价格和交易双方的预期

答案：B

17.货币市场的特点包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

答案：C

18.《证券监管目标和原则》是由（）发布。

A.国际金融协会

B.国际基金业协会

C.中国证监会

D.国际证监会组织

答案：D

19.关于基金管理人的基金资产估值工作，表述错误的是（）。

A.应该制定相应的制度，明确基金估值的原则和程序

B.建立健全估值决策体系

C.须与基金托管人使用相同的估值业务系统