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1、（）的形式是一种债权人认购债券的收款凭证,而不是债券发行金

人制定的标准格式的债券答案：凭证式债券12、（）是证券市场监管部门监管的主要手段答案：政治手段

2、（）机制是指外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度。答13、（）是指对一个开放的经济体的各总量经济变量之间的相互作

案：QFII用关系及其运动规律的分析。答案：宏观经济分析

3、（）年6月1日，我国《证券投资基金法》正式实施。答案：200414、（）是指基金的发行总额是变动的，可以随时根据市场供求状

4、（）是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续，从况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。答案：开放式投资基金

2002年7月1日起正式发布，基点为2002年6月28日上证3015、（）是指少量生产者在某种产品的生产中占很大市场份额的情

指数的收盘点数3299.05点。答案：上证180指数形。答案：寡头垄断

5、（）是从影响股价变动的基本因素角度出发，评价证券的内在品16、（）是指政府以管理和调控证券市场为主要目的，采用间接调

质，选择合适的投资对象，预测证券市场的发展趋势。答案：基本控方式影响证券市场运行和参与主体的行为。答案：经济手段

分析法17、（）主要是指分析企业资产与负债，股东权益之间的相互关系，

6、（）是反映企业在一定会计期间经营成果的报表。答案：利润表反映企业使用财务杠杆的程度及财务杠杆的作用。答案：资本结构

7、（）是券面需要记载债权人姓名的债券。这种债券在领取本息时，个分析

除需凭借债券本身外，还需凭持有人印鉴。转让时要重新登记，流18、《中华人民共和国公司法》于（）1月1日开始在全国正式实

动性较差答案：记名债券施答案：2006年

8、（）是是中间型证券监管体制模式的代表答案：德国19、1611年，交易商们自行集资建造了（）证券交易所大厦，专

9、（）是一种根据证券市场价格及交易量的变动情况及两者的关系，门用于股票交易，它就是世界上的第一个证券交易所。答案：阿姆

对证券市场进行预测。答案：技术分析法斯特丹

10、（）是一种具有特殊性质的债券，它与一般债券相似，有到期20、2004年6月1日，我国《证券投资基金法》正式实施。（）答

日,清偿时债权排列顺序先于股票。但另一方面它又与一般债券不案:“对”。

同，发行公司虽然承担偿还本金的义务，但是否支付利息则完全根21、20世纪60年代中期以夏普为代表的经济学家提出了一种称之

据公司盈亏情况而定，即有盈余则付利息、无盈余就不付利息答案：为______的新理论，发展了现代证券投资理论。答案：资本资产定

收益公司债券价模型

11、（）是由具有共同投资目标的投资者依据基金公司章程设立，22、K线图又称蜡烛线，是目前普遍使用的图形，其基本种类有

在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。答案：公司型投资基______。答案：阳线,/阴线,/十字线

A23、按市净率的高低可以将股票分为______和______。答案：价务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，经查实后果严重的,/上

值型,/增长型市公司有重大违法行为，经查实后果严重的,/公司最近三年连续亏

A24、按照交换标的物的不同，互换交易可以分为（）等类别。答损，在限期内未能消除的,/行政主管部门依法责令上市公司关闭或

案：利率互换,/货币互换,/股权互换,/信用互换者法院宣告上市公司破产的

B25、保证公司债券是指债务的偿还由第三者作担保而发行的一种D34、道·琼斯股票价格平均指数，是世界上影响最大的股票价格指