全国证券从业资格2025年金融市场基础知识模拟试卷含答案.pdfVIP

全国证券从业资格2025年金融市场基础知识

模拟试卷含答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题只有一个正确答案，将正确选项的字母填入题干括号内。

每题1分，共60分）

1.金融市场的基本功能不包括（）。

A.资金集聚功能

B.价格发现功能

C.风险管理功能

D.资源配置功能

2.下列不属于按发行阶段划分的金融市场的是（）。

A.一级市场

B.二级市场

C.拍卖市场

D.流通市场

3.金融市场按交割方式可分为（）。

A.股票市场与债券市场

B.现货市场与期货市场

C.初级市场与次级市场

D.货币市场与资本市场

4.通常被称为“准货币”的金融资产是（）。

A.股票

B.债券

C.货币市场基金

D.国库券

5.以下哪种金融工具的发行主体是政府？（）

A.公司债券

B.金融债券

C.政府债券

D.资产支持证券

6.优先股股东享有的主要权利是（）。

A.管理权

B.优先分配股利权

C.优先分配剩余财产权

D.股票转让权

7.证券投资基金的主要投资对象通常不包括（）。

A.股票

B.债券

C.货币市场工具

D.非上市企业股权

8.下列关于基金分类的描述，错误的是（）。

A.根据投资对象，可分为股票基金、债券基金等

B.根据运作方式，可分为开放式基金、封闭式基金

C.根据募集方式，可分为公募基金、私募基金

D.根据投资策略，可分为主动型基金、指数型基金

9.在证券交易中，买方或卖方以最优价格成交的保证是（）。

A.时间优先原则

B.价格优先原则

C.公平原则

D.诚实信用原则

10.证券公司经营证券经纪业务，其注册资本最低限额为（）元人民币。

A.1000万

B.5000万

C.1亿

D.5亿

11.下列不属于证券公司主要业务的是（）。

A.证券经纪

B.融资融券

C.自营投资

D.基金托管

12.承销商在承销证券过程中，按照承销协议的规定，在约定的期限内将证券

销售给投资者，并收取承销费用的行为是指（）。

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券自营

D.证券投资咨询

13.中国人民银行的主要职责不包括（）。

A.制定和执行货币政策

B.维护金融稳定

C.发行的中央银行票据

D.批准设立金融机构

14.中国证券监督管理委员会的简称是（）。

A.PBOC

B.CBRC

C.CSRC

D.SASAC

15.下列不属于我国金融监管体制的特点的是（）。

A.分业监管

B.统一监管

C.机构监管与功能监管相结合

D.市场化监管

16.证券登记结算机构的主要职能不包括（）。

A.证券账户管理

B.证券存管

C.证券交易清算

D.证券发行承销

17.下列关于证券登记结算流程的描述，错误的是（）。

A.交易数据传输

B.证券过户登记

C.资金结算划拨

D.交易指令下达

18.证券市场指数编制时，通常需要考虑的因素不包括（）。