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2025年职业资格考试-证券经纪人-证券市场基础历年参考题库含答案解析

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、证券市场的基本功能不包括以下哪项？

A.筹资功能

B.投资功能

C.价格发现功能

D.银行信贷功能

2、在我国，股票发行采用的制度是？

A.审批制

B.核准制

C.注册制

D.备案制

3、以下哪项不属于证券交易所的职能？

A.提供交易场所和设施

B.制定交易规则

C.直接参与证券买卖

D.监督证券交易活动

4、普通股股东的权利不包括？

A.剩余财产分配权

B.优先认购权

C.固定收益分配权

D.公司经营参与权

5、债券的票面利率与市场利率的关系是？

A.票面利率高于市场利率时，债券溢价发行

B.票面利率低于市场利率时，债券溢价发行

C.票面利率与市场利率无关

D.票面利率等于市场利率时，债券折价发行

6、以下哪项属于场外交易市场？

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.全国中小企业股份转让系统

D.中国金融期货交易所

7、证券投资基金的当事人不包括？

A.基金份额持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.证券经纪人

8、以下哪项是证券市场监管的目标？

A.保证证券公司盈利

B.保护投资者合法权益

C.确保市场单边上涨

D.限制证券交易活动

9、股票价格指数的作用不包括？

A.反映股市整体走势

B.作为投资决策参考

C.提供投机机会

D.作为经济状况的晴雨表

10、我国证券市场的监管机构是？

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.财政部

D.国家发展改革委

11、证券市场的基本功能不包括以下哪项？

A.筹资功能

B.投资功能

C.保值功能

D.定价功能

12、下列哪项不属于我国证券市场的监管机构？

A.中国证监会

B.证券交易所

C.中国人民银行

D.证券业协会

13、股票的账面价值又称为？

A.市场价值

B.清算价值

C.净资产价值

D.票面价值

14、优先股股东享有的优先权利主要是？

A.优先认购新股

B.优先参与公司决策

C.优先分配股息和剩余财产

D.优先转让股票

15、债券的久期主要反映债券对什么因素的敏感性？

A.信用风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.通胀风险

16、证券投资基金的主要当事人不包括？

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投资人

D.基金监管人

17、下列哪项属于货币市场工具？

A.股票

B.公司债券

C.商业票据

D.抵押贷款

18、证券市场按功能划分可以分为？

A.股票市场和债券市场

B.场内市场和场外市场

C.发行市场和流通市场

D.现货市场和期货市场

19、下列哪项不属于证券中介机构？

A.证券公司

B.会计师事务所

C.资信评级机构

D.保险公司

20、上市公司信息披露的基本原则是？

A.重要性原则

B.真实、准确、完整原则

C.及时性原则

D.公平性原则

21、证券市场的首要功能是：

A.筹资功能

B.定价功能

C.配置功能

D.监管功能

22、股票的账面价值又称为：

A.票面价值

B.清算价值

C.每股净资产

D.内在价值

A.票面价值

B.清算价值

C.每股净资产

D.内在价值

23、债券的价格与市场利率的关系是：

A.正相关

B.负相关

C.不相关

D.非线性关系

A.正相关

B.负相关

C.不相关

D.非线性关系

24、我国证券交易所的组织形式为：

A.公司制

B.会员制

C.合伙制

D.有限责任制

A.公司制

B.会员制

C.合伙制

D.有限责任制

25、证券投资基金反映的是：

A.债权债务关系

B.所有权关系

C.信托关系

D.买卖关系

A.债权债务关系

B.所有权关系

C.信托关系

D.买卖关系

26、优先股股东的权利不包括：

A.优先分配股息

B.优先分配剩余财产

C.优先认购新股

D.优先分配利润

A.优先分配股息

B.优先分配剩余财产

C.优先认购新股

D.优先分配利润

27、股票发行采用溢价发行时，发行价格高于票面金额的差额记入：

A.股本

B.资本公积

C.盈余公积

D.未分配利润

A.股本

B.资本公积

C.盈余公积

D.未分配利润

28、证券承销方式中，承销商承担全部发行风险的是：

A.代销

B.包销

C.余额包销

D.直销

A.代销

B.包销

C.余额包销

D.直销

29、我国股票市场的T+1交易制度是指：

A.当日买入的股票当日可以卖出

B.当日买入的股票次一交易日才能卖出

C.当日卖出的股票当日可以买入

D.交