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法律尽职调查服务方案

概述

法律尽职调查是投资并购、证券发行、重大资产交易等商事活动中的重要

环节，旨在全面了解目标公司或目标项目的法律状况，识别潜在法律风险，为

委托人的商业决策提供专业法律支持。本方案基于当前法律实践和行业标准，

结合2025年12月的最新监管要求，制定了一套完整的法律尽职调查服务方

案。

服务目标

通过系统性的法律尽职调查，实现以下目标：

1.全面掌握目标公司/项目的基本法律状况

2.识别和评估存在的法律风险

3.为交易结构设计、交易定价提供法律依据

4.制定风险防控措施和解决方案

5.满足监管机构的合规要求

服务内容

一、主体资格调查

公司设立及存续状况核查

工商登记信息真实性验证

公司章程及内部治理结构审查

经营资质和业务许可核查

分支机构及关联企业调查

二、资产权属调查

不动产登记及抵押情况

知识产权权属及保护状况

重大设备资产权属清晰度

资产质押、查封等限制情形

资产购置凭证完整性

三、债权债务调查

银行借款及担保情况

重大合同履行状况

对外担保责任评估

或有负债风险识别

税务合规性审查

四、劳动关系调查

劳动合同签订规范性

社会保险缴纳完整性

薪酬福利制度合规性

劳动争议处理情况

员工激励机制有效性

五、诉讼仲裁调查

未决诉讼案件评估

仲裁程序参与情况

行政处罚记录核查

重大纠纷潜在风险

司法执行情况

工作流程

第一阶段：准备阶段（1-3个工作日）

1.签订专项法律服务合同

2.成立尽职调查项目组

3.制定详细的调查方案

4.准备尽职调查清单

5.安排工作进度计划

第二阶段：实施阶段（5-10个工作日）

1.文件资料收集与审核

2.网络公开信息查询

3.相关主管部门核查

4.关键人员访谈

5.实地考察验证

第三阶段：分析阶段（3-5个工作日）

1.资料整理与归类

2.法律风险识别

3.问题严重程度评估

4.解决方案设计

5.风险防控建议

第四阶段：报告阶段（2-3个工作日）

1.撰写尽职调查报告

2.内部质量复核

3.与委托人沟通确认

4.正式报告交付

5.后续咨询服务

调查方法

文件审查法

通过审阅目标公司提供的各类文件资料，包括：

公司证照及资质文件

重大合同及协议

财务审计报告

内部规章制度

会议决议记录

网络调查法

利用公开信息渠道进行核查：

国家企业信用信息公示系统

人民法院诉讼资产网

知识产权局官网

自然资源部不动产登记平台

行业监管机构网站

访谈调查法

与关键人员进行深入交流：

公司高管及核心技术人员

财务负责人

业务部门负责人

外部法律顾问

行业专家

实地考察法

现场验证重要信息：

生产经营场所

重要资产所在地

项目建设现场

档案保管场所

质量控制

团队配置要求

项目负责人：10年以上相关经验

主办律师：5