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合规管理体系内审检查表（完整版）

前言与定义

本《合规管理体系内部审核检查表》旨在为企业提供一个系统、全面的工

具，用于评估自身合规管理体系（ComplianceManagementSystem,

CMS）的有效性、充分性和适宜性。内审是合规管理体系持续改进的关键环

节，通过定期、独立、客观的核查，能够帮助企业识别潜在风险，验证控制措

施的有效性，确保各项合规要求得到贯彻执行。

本检查表参考了国内外主流合规管理标准的核心要求，结构上覆盖了合规

管理体系的关键要素。它不仅是一份问题清单，更是一份操作指南，“核查要

点/说明”列提供了具体的核查思路和证据指引，以协助审核人员更深入、更精

准地开展工作。

新版合规管理体系内审检查表（详细版）

以下表格按合规管理体系的运行逻辑进行组织，共分为四大核查维度。请

审核人员针对每个“核查事项”，参照“核查要点/说明”进行客观评价，并在

“完成情况”栏标记。

合规管理体系内审检查表

核查维核查核查要点/说明完成情

度事项