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清流涤金·固本培元金融系统警示教育月活动

方案

一、活动背景与意义

为深入贯彻落实国家金融监督管理总局关于加强清廉金融文化建设的指导

意见精神，深刻把握当前金融领域反腐败工作面临的新形势、新任务、新要

求，XX银行XX分行党委经研究决定，于2023年11月1日至30日期间组织

开展为期一个月的清流涤金·固本培元金融系统警示教育月专项活动。本次活

动将采取主会场+分会场联动模式，主会场设在分行本部大楼（具体地址为

XX市XX区XX路88号金融中心大厦12层报告厅），同时在辖内12家一级

支行设立分会场，确保警示教育全覆盖、无死角。活动重点覆盖信贷审批部、

金融市场部、运营管理部、采购管理中心等8个高风险业务部门，特别聚焦信

贷审批岗、资金交易岗、财务核算岗、招标采购岗等15类关键岗位人员。根

据最新行业统计数据显示，2020-2022年金融系统违纪违法案件呈现三个显著

特征：一是涉案人员年轻化趋势明显，35岁以下青年员工占比从2020年的

29%攀升至2022年的41%；二是作案手段智能化程度提升，利用金融科技漏

洞作案占比达37%；三是跨机构团伙作案增多，涉案金额超千万元的案件中

83%存在内外勾结情形。针对这些新特点，本次活动将构建三维立体防控体

系：在对象维度上紧盯关键岗位人员，在流程维度上严控关键环节操作，

在时间维度上把握关键时点监督，通过教育引导、制度约束、文化浸润三管

齐下，切实筑牢金融从业人员拒腐防变的思想防线。

二、方案流程设计

（一）分层教育体系

1.领导干部头雁领航计划：自11月1日起，每日08:30-09:00在分行

党委会议室举行领导班子晨会学习，系统学习金融系统违纪违法典型案例分析

材料，重点剖析近三年银行业监管部门公开通报的12起领导干部违纪案件。

每周三14:00-16:00开设纪委书记讲廉课专题讲堂，课程内容包括但不限于

《金融机构从业人员廉洁从业若干规定》解读、金融反腐形势分析、廉洁家风

建设等6个模块。11月15日09:00-17:00在分行多功能厅召开领导班子述职

述廉评议会，要求每位党委成员对照《廉洁自律准则》逐条自查，现场接受职

工代表质询并开展民主测评。

2.青年员工青苗护廉工程：针对近三年新入职的87名青年员工，于

11月3日、10日、17日三天19:00-21:00在分行培训中心开展夜间专题培

训，课程设置包含模拟廉政审查实操演练（模拟信贷客户赠礼场景处置）、

岗位风险沙盘推演（设计柜面业务操作风险处置流程）、廉洁从业情景剧排

演等8个互动教学单元。11月20日09:00-16:00组织全行35岁以下青年干

部共计156人赴XX市金融廉政教育基地参观学习，实地观看金融犯罪实物证

据展区、参与算好人生七笔账互动体验项目、撰写不少于800字的参观心得

体会。

3.重点岗位靶向诊疗行动：11月每周五14:00-17:30在分行第三会议

室开展高风险岗位专项警示教育，按部门分批次组织信贷管理部（11月3

日）、金融市场部（11月10日）、财务会计部（11月17日）、运营管理部

（11月24日）等6个部门共计238名员工参与。每次研讨会选取2-3个具有

代表性的同业监管处罚案例（如某银行信贷员收受客户贿赂案、某证券交易员

操纵市场案等），通过案例还原-制度对照-漏洞分析-整改建议四步法开展深

度研讨，会后形成《岗位风险防控建议书》提交风险管理委员会。

（二）多元活动矩阵

1.文化浸润活动：11月6日-12日每日09:00-17:30在分行营业大厅举

办清廉金融文化周系列活动。其中廉洁书画展将展出员工创作的书法、国

画、漫画等作品43幅；微电影展播环节循环播放《底线》《迷途》等5部行

业警示教育片；家风故事会邀请3组员工家庭现场分享廉洁家训传承故事。分

行一楼大堂东侧设置常设清风角，陈列包括廉洁主题手工剪纸、廉政格言十

字绣等员工原创作品，并配备电子留言屏供客户参与互动。

2.实战演练模块：11月22日13:30-17:30在分行应急演练中心开展合

规红线情景模拟竞赛，设置授信审批（客户提供虚假财报）、大额交易（疑似

洗钱交易识别）、采购招标（供应商围标串标）等8类高风险场景的实景测

试。每个场景限时