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2026年证券投资顾问服务协议

甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基础上，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》等有关规定，就乙方向甲方提供证券投资顾问服务事宜协商一致，订立合同如下：

一、服务内容

乙方向甲方提供专业证券投资顾问服务，包括但不限于以下服务：

1、证券市场行情分析，提供宏观经济、行业动态、上市公司基本面的研究分析报告；

2、投资组合建议，根据甲方的风险偏好、投资目标、资金状况等，提供个性化的资产配置方案；

3、投资决策建议，对具体证券品种的投资价值进行分析，提供买入、持有、卖出的建议；

4、投资风险管理，对甲方投资组合的风险进行评估，提供风险控制措施；

5、投资知识普及，定期提供投资相关的培训课程、讲座、投资策略手册等；

6、证券资讯服务，及时提供市场重要信息、政策变化、行业新闻等资讯；

7、投资心理辅导，帮助甲方建立合理的投资预期，克服投资中的心理障碍；

8、其他与证券投资相关的咨询服务。

乙方确保具备提供证券投资顾问服务的资质，并向甲方提供营业执照、证券投资咨询业务资格证明等副本复印件，同时提供证券投资顾问人员的执业资格证书复印件。

二、服务方式

1、乙方向甲方提供证券投资顾问服务的地点：__________________。

2、具体服务范围包括：为甲方提供个性化的投资顾问服务，包括但不限于上述服务内容。

3、证券投资顾问人数：_______人。

4、乙方承诺为甲方提供每周5天，每天9小时的投资顾问服务，并确保每天安排至少1名证券投资顾问按照合同约定履行职责。

5、合同期限自____年____月____日起至____年____月____日止。

三、双方权利义务

（一）甲方的权利和义务

1、甲方应真实、准确、完整地提供个人基本信息、财务状况、投资经验、投资目标等资料，并保证所提供资料的真实性、合法性、有效性。

2、甲方应尊重证券投资顾问的服务工作，对证券投资顾问正当履行合同的服务工作予以支持、配合。

3、甲方应按照乙方提供的投资建议进行投资决策，并对投资决策后果负责。

4、甲方有权对乙方提供的服务进行监督、检查、提出改进意见。

5、如甲方发现乙方提供的服务未达到合同要求，有权以书面形式提出整改意见。乙方接到整改意见后，应在10个工作日内与甲方协商整改措施。

6、甲方应按照合同约定支付服务费用。

（二）乙方的权利和义务

1、乙方应具备实施证券投资顾问业务的合法资质。

2、乙方提供的所有证券投资顾问均应是其合法正式的员工，并与证券投资顾问签订正式的劳动合同，负责办理证券投资顾问的意外伤害保险，并按月向证券投资顾问支付报酬。

3、乙方证券投资顾问需接受过专业培训，确保具备专业的服务技能和素质。

4、乙方在提供服务过程中应严格遵守法律法规，不得影响甲方的正常投资决策。

5、乙方的证券投资顾问工作人员应尽职尽责，诚实守信，廉洁自律，着装统一整齐，并配备必要的办公设施。

6、乙方的证券投资顾问应充分了解甲方的投资需求和风险承受能力，提供适合甲方的投资建议。

7、乙方如发现甲方提供的资料不真实、不准确或不完整，应以书面形式向甲方提出提醒，并要求甲方补充或更正。

8、乙方如发现甲方投资行为存在重大风险，应以书面形式向甲方提出警示。

四、服务费用及支付方式

1、证券投资顾问服务费实行按月或按年收费制，乙方每月为甲方提供正规发票，甲方自收到发票后15日内向乙方付款。

2、证券投资顾问服务费不含税金额为每月_______元（大写：人民币_______元整），全年不含税金额合计为_______元（大写：人民币_______元整）。

五、违约责任

1、若合同有效期内任何一方无故单方解除合同，将构成违约，违约方需向对方支付违约金，违约金数额为一个月的服务费。

2、若甲方无正当理由未按本合同规定履行向乙方支付证券投资顾问服务费的义务，每逾期一日，应按照逾期金额的千分之一向乙方支付违约金；若甲方累计逾期两个月仍未支付服务费，乙方有权解除合同。

3、因证券投资顾问的故意或过失行为导致甲方或任何第三方财产损失或人身损害的，乙方应承担相应的赔偿责任。如发生此种情况，甲方有权提前15天以书面形式通知乙方解除合同。

4、若乙方违反本合同约定的服务内容或服务质量，甲方有权要求乙方限期整改，逾期未整改的，甲方有权解除合同并要求乙方退还已支付的服务费。

六、其他事项

1、本合同履行过程中如发生任何争议，双方应首先通过友好协商解决；若协商无果，任何一方均有权将争议提交至乙方所在地的人民法院提起诉讼。

2、本合同一式肆份，双方各执贰份，具有同等法律效力。

甲方：乙方：

甲方代表：乙