2026年CFA《伦理与职业标准》冲刺押题试卷.docxVIP

2026年CFA《伦理与职业标准》冲刺押题试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

1.选择题（每题2分，共40分）

（1）以下哪项不是CFA协会提出的四个核心原则之一？

A.正直

B.客观

C.敏感性

D.专业胜任能力

（2）在处理客户信息时，以下哪项行为违反了披露规则？

A.在未经客户同意的情况下，将客户信息透露给第三方

B.在客户同意的情况下，将客户信息透露给第三方

C.在公开场合讨论客户的具体投资情况

D.在内部交流中使用客户信息

（3）以下哪项行为违反了利益冲突规则？

A.投资顾问在为客户提供投资建议时，同时持有与建议相反的仓位

B.投资顾问在为客户提供投资建议时，持有与建议相符的仓位

C.投资顾问在为客户提供投资建议时，告知客户其个人投资决策

D.投资顾问在为客户提供投资建议时，保持中立态度

（4）以下哪项行为违反了客户利益优先规则？

A.投资顾问在为客户提供投资建议时，优先考虑自身利益

B.投资顾问在为客户提供投资建议时，优先考虑客户利益

C.投资顾问在为客户提供投资建议时，保持中立态度

D.投资顾问在为客户提供投资建议时，告知客户其个人投资决策

（5）以下哪项不是职业道德的一部分？

A.诚信

B.尊重

C.利益冲突管理

D.市场营销

2.案例分析题（每题15分，共30分）

（1