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证券公司风控主管绩效考评表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

风险识别与评估能力

风险识别准确率

30%

95%

根据识别出的风险与实际发生风险的比例计算，每识别正确1项关键风险得2分，满分10分，按比例折算得分。

风险评估等级准确率

90%

评估等级与实际等级一致得满分，不一致则按偏差程度扣分，最高扣至该项得分的50%。

风险报告及时性

98%

每延迟提交报告1天扣1分，扣分上限为该项得分的20%。

风险数据完整性

99%

每缺失关键数据项扣1分，扣分上限为该项得分的15%。

风险趋势预测准确率

85%

根据预测趋势与实际趋势的偏差程度计算，偏差越小得分越高，最高得分为10分。

内部控制体系建设

内控制度完善度

25%

90%

根据制度覆盖业务范围的广度与深度评分，每完善1项关键制度得2分，满分10分。

内控流程优化次数

3次/年

每成功优化1个关键流程得3分，最多得10分。

内控培训覆盖率

100%

按实际培训人数与应培训人数比例计算，比例越高得分越高，最高得分为10分。

内控测试通过率

95%

每通过1项内控测试得2分，满分10分，按比例折算得分。

内控问题整改完成率

98%

每完成1项整改得2分，未完成或延迟完成按比例扣分，最高扣至该项得分的30%。

合规管理执行

合规检查覆盖率

25%

100%

按检查范围与监管要求的匹配度评分，完全覆盖得满分，每缺失1项关键领域扣3分，最低得0分。

合规问题发现率

85%

根据发现问题的及时性与严重性评分，问题越早发现且越严重得分越高，最高得分为10分。

合规培训参与度

100%

100%参与得满分，每缺失1次扣2分，扣分上限为该项得分的20%。

合规建议采纳率

90%

每被采纳1条关键合规建议得2分，满分10分，按比例折算得分。

合规风险事件次数

0

每发生1次合规风险事件扣5分，最多扣至该项得分的50%。

团队管理与协作

团队培训有效性

20%

90%

根据团队成员考核平均分提升幅度评分，提升幅度越大得分越高，最高得分为10分。

跨部门协作完成率

98%

每成功完成1项跨部门协作任务得3分，延迟或失败按比例扣分，最高扣至该项得分的40%。

风险报告沟通效率

95%

根据报告接收方满意度评分，满意度越高得分越高，最高得分为10分。

团队目标达成率

100%

团队整体考核得分达成率计算，每低1%扣2分，扣分上限为该项得分的30%。

员工满意度调研得分

4.5分（满分5分）

直接采用调研平均得分，每低0.1分扣1分，最低扣至该项得分的50%。

本考核表旨在全面评估证券公司风控主管在风险识别、内控建设、合规执行及团队管理等方面的综合绩效。请依据各指标实际完成情况对照评分标准进行打分，最终得分=各维度得分×权重之和。考核结果将作为绩效改进与晋升的重要依据。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见