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行政处罚案件一般程序办理流程（参考）

1.接到交办事项、接到举报后或者巡查时发现案件，如果符

合立案标准，申请立案。填写《立案审批表》

注意事项：

是否立案，考虑三方面：一是是否属于本机关管辖；二是有

无违法事实；三是是否需要给予行政处罚。

“案由”填写方法：单位（个人）+涉嫌+具体违法行为

处罚决定审批前，所有文书都要在违法行为前加“涉嫌”两

字。

承办人意见要注明“建议立案调查（结案、处罚等）”；承办

机构和负责人意见，要注明“同意立案调查（结案、处罚等）”，

要手写，不用按手印，签名不建议盖手戳。“案由”一栏，要注

明“***涉嫌***”。

接到投诉举报的，经审查发现不符合立案标准的，要及时书

面通知当事人情况，也要做好书面记录。

例外：如开展现场检查巡查中发现违法行为，填写《检查（勘

验）笔录》，此时《检查（勘验）笔录》记录的时间在《立案审

批表》前。检查中制作《检查勘验笔录》再补办立案的，必须在

48小时内补齐立案手续。

2.对当事人开展调查询问（也可在现场检查后立即进行）。

当场进行调查询问的，填写《询问笔录》，当场不便进行调查询

问的，下达《调查（询问）通知书》，通知当事人某月某日某地

进行调查询问。

注意事项：立案时间在前，调查取证在后，否则案卷0分；

就事实进行询问，不能有引导的表述，把违法的事实记录清

楚，何时何地发生何事，是哪单位管辖范围，是谁造成

3.填写《当事人送达地址确认书》。

4.固定证据，拍照或摄像。填写《现场照片证据》

注意事项：现场检查时可以全程录音录像，当事人要签字按

手印，要有两名执法人员的姓名和执法证件号

5.提取法人、公民身份证件，组织机构代码证，执照等复印

件

注意事项：由当事人备注上“与本人信息相符”或者“与原

件信息相符”，签字按手印和时间，执法人员签字

此时，需要抽样取证或先行登记保存证据物品的走相关程序，

填写相关表格

6.违法事项查清后。办案人员填写《案件调查终结审批表》，

可以后附《案件调查终结报告》。

注意事项：《审批表》要写明当事人情况、违法事实、调查

经过、相关证据、定性分析、处罚依据及裁量权适用情况和处罚

建议等，要有明确的负责人意见和审批意见，可后附《案件调查

终结报告》。

7.内部审批。填写《案件处理内部审批表（通用）》

注意事项：注意不能只签字，还要写明具体意见。如承办人

要写明“依据《***》的规定，建议对其处以***的处罚决定，下

达责令改正违法行为通知书、行政处罚事先告知书”，承办机构、

负责人要写明“同意”

8.制定下发文书。每个案件处罚前都要现行制发《行政处罚

事先告知书》，不予处罚的要下发《不予行政处罚告知书》，法律

法规规章明确规定需要责令改正的还需填写《责令（限期）改正

通知书》，

注意事项：《行政处罚事先告知书》中不符合听证条件的，

将范本相关部分删除。

9.送达。填写《送达回证（通用）》

注意事项：对当事人拒不签收的情况应全程录音录像。一个

文书附一个送达回证。至少两名有执法资格人员送达并签字，被

处罚对象是企业的，受送达人填写企业名称，关系栏填写经理、

负责人、代理人等等。

只下发《责令（限期）改正通知书》后且整改的，对整改后

现场取证，附相关照片等证据后，直接结案

10.陈述和申辩。当事人提出陈述和申辩的，填写《陈述（申

辩）笔录》，未提出陈述和申辩的，如果在五个工作日内下发《行

政处罚决定书》的，要填写《履行/放弃权利申请书》

注意事项：下发《行政处罚事先告知书》后五个工作日内当

事人未提出陈述和申辩的，视为当事人放弃权利，可不用填写文

书，直接下达《行政处罚决定书》

11.听证。符合听证条件，当事人申请听证的，填写《行政

处罚听证通知书》；组织听证，填写《听证笔录》；听证结束后，

填写《听证报告》；填写《行政处罚法制审核意见表》；组织集体

讨论，填写《案件集体讨论笔录》。未提出听证的，如果在五个

工作日内下发《行政处罚决定书》的，要填写《履行/放弃权利

申请书》

注意事项：参照第十项

12.处罚决定内部审批。当事人未提出陈述和申辩，或陈述

和申辩不影响处罚决定的做出，或当事人未提出