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2025年法规科工作总结与计划

2025年，法规科在单位党委的统筹指导下，紧扣

“法治引领、合规护航”核心定位，以制度建设为基础、

以合规审查为抓手、以风险防控为重点、以普法教育为

支撑，系统推进法治建设各项工作，全年完成制度立改

废42项，开展合规审查176件次，推动整改法律风险

点38个，组织普法活动21场，覆盖全员95%以上，为

单位高质量发展提供了坚实法治保障。现将全年工作情

况总结如下，并对2026年重点任务作出部署。

一、2025年主要工作成效与经验

（一）聚焦制度“立改废”，构建系统完备的合

规体系

年初对标上级单位制度建设要求，结合单位业务拓

展实际，制定《2025年度制度建设计划》，明确“急

用先立、重点修订、冗余废止”原则。一是开展制度

“全身体检”。组织各业务部门对现行128项制度进行

全面梳理，通过问卷调查、座谈交流收集制度执行反馈

137条，识别出操作性不足、与新法规冲突、跨部门衔

接不畅等问题5类29项。二是推进重点领域制度更新。

针对近年来新开展的供应链金融、数据服务等业务，牵

头制定《供应链金融业务合规操作指引》《数据采集与

使用管理办法》，明确业务边界和风控要点；聚焦合同

管理、招标采购等高频风险领域，修订《合同管理办

法》，将电子合同备案、履约跟踪等环节纳入规范，新

增“重大合同法律意见书必经程序”；废止因业务调整

失效的《传统贸易业务管理细则》等7项制度。三是强

化制度协同性建设。建立“制度联审”机制，对涉及多

部门的制度草案，组织财务、审计、业务等部门联合论

证，重点审查权责划分、流程衔接是否清晰，全年共召

开联审会9次，解决制度冲突问题12个。目前，单位

制度体系覆盖主营业务、综合管理、风险防控三大板块，

形成“基础制度+专项细则+操作指引”三级架构，制度

与业务的匹配度较年初提升40%。

（二）深化合规审查，筑牢业务运行“防火墙”

坚持“审查关口前移、风险精准识别”理念，优化

审查流程，提升审查质效。一是规范审查标准。制定

《合规审查操作手册》，明确审查范围（涵盖合同、重

大决策、制度草案等6类事项）、审查要点（合法性、

合规性、权利义务对等性等7项内容）、审查时限（一

般事项3个工作日，复杂事项7个工作日），配套编制

《常见法律风险提示清单》，梳理合同主体适格性、违

约责任约定不明等高频问题23类，为审查提供标准化

指引。二是创新审查方式。建立“日常审查+专项审查”

双轨机制，日常审查中对176件次合同、制度草案等进

行合法性把关，提出修改建议452条，采纳率92%；针

对年度重点推进的数字化转型项目，开展专项合规审查，

重点核查数据采集授权、算法公平性、用户隐私保护等

内容，出具专项法律意见书5份，推动完善数据使用协

议模板3套。三是强化审查结果运用。建立“审查-反

馈-整改”闭环机制，对审查中发现的业务部门常见疏

漏（如未约定争议解决条款、履约保证金比例过低等），

按月编制《合规审查简报》，同步抄送分管领导及业务

部门负责人；对重复出现的同类问题，约谈部门负责人，

推动建立“问题台账”，全年推动整改问题38个，重

复问题发生率较上年下降65%。例如，在某工程采购合

同审查中，发现对方未提供有效的安全生产许可证，及

时要求补充材料，避免了因承包方资质缺陷可能导致的

合同无效风险。

（三）创新普法形式，培育全员合规文化

以“法治入脑、合规入行”为目标，构建“分层分

类、线上线下结合”的普法体系。一是精准定位普法对

象。针对管理层，重点开展《公司法》《国有企业管理

人员廉洁从业规定》等法规培训，全年组织专题讲座4

场，覆盖高管及部门负责人80余人次；针对业务一线

人员，聚焦《民法典》合同编、《数据安全法》等与业

务密切相关的内容，开发“业务场景中的法律风险”系

列课程，通过“案例+情景模拟”形式，讲解合同签订、

客户信息保护等实操要点；针对新入职员工，将合规培

训纳入岗前必修课，设置“合规知识测试”环节，通过

率需达90%方可上岗。二是丰富普法载体。打造“线上

+线下”双平台，线上依托单位OA系统开设“法治微课

堂”，每周推送典型案例、法规解读，全年发布内容

62期，点击量超2000次；线下开展“法律进部门”活

动，由法规科人员深入业务部门，结合部门实际案例