关于成立公司监督委员会的通知.pdfVIP

公司各部门、各子公司：

为进一步健全公司治理体系，强化内部监督制约机制，确保公

司运营合规、决策科学、权益保障到位，根据《中华人民共和国公

司法》《XX公司章程》及现代企业制度规范要求，经2023年第X

次董事会审议通过，决定成立XX公司监督委员会（以下简称“监

委会”）。现将有关事项通知如下：

一、监委会设立的背景与目的

随着公司业务规模扩大、产业链延伸，原有监督机制在覆盖广

度、专业深度上已难以适应新形势需求。成立监委会是落实董事会

对公司治理的顶层设计要求，旨在通过独立、专业、全面的监督，

填补“决策-执行”链条中的监督空白，防范战略偏差、合规风险与利

益冲突，保障股东权益、职工权益及公司长期价值最大化。

二、监委会的组成与任期

（一）成员构成

监委会由7名委员组成，兼顾“内部制衡”与“外部专业”原则，

具体名额分配如下：

1.董事会提名2名（含主任1名）：由董事会从非执行董事中

推选，侧重战略决策与公司治理经验；

2.职工代表2名：由职工代表大会差额选举产生，需涵盖一线

员工、中层管理者及工会代表；

3.外部独立专家2名（含副主任1名）：从法律、财务、行业

监管领域选聘，要求具有5年以上相关专业经验且无关联关系；

4.监事会委派1名（副主任1名）：由监事会推选，负责衔接

监事会法定监督职责。

（二）任期与调整

委员任期与公司本届董事会一致（X年），可连选连任，但连

任不得超过两届。任期内若出现委员辞职、丧失履职能力或违反履

职纪律等情况，按原推选渠道补选。

三、监委会的主要职责

监委会作为董事会领导下的专门监督机构，独立行使监督职权，

重点聚焦以下领域：

1.制度执行监督：核查公司章程、股东大会议事规则、董事会

议事规则等核心制度的落地情况，对违反制度的决策或行为提出书

面纠正意见；

2.重大决策监督：全程参与战略规划、重大投资、资产重组、

关联交易等事项的决策流程，审查决策依据的合法性、论证过程的

科学性及结果的公允性，对存在风险隐患的事项有权要求暂缓执行

并说明理由；

3.财务与审计监督：审核年度财务报告、内部审计报告及重大

财务事项（如大额资金支出、资产减值计提），会同外部审计机构

核查财务数据的真实性，对异常波动或存疑事项开展专项调查；

4.高管履职监督：跟踪董事、总经理及其他高级管理人员的职

务行为，评估其对“忠实义务”“勤勉义务”的履行情况，对违规兼职、

利益输送等行为可启动独立调查并向董事会提出处分建议；

5.利益相关方权益监督：收集职工、客户、供应商等群体的意

见诉求，监督职工薪酬福利、安全生产、环保合规及社会责任履行

情况，推动解决影响公司公信力的突出问题；

6.专项任务监督：完成董事会交办的临时监督事项（如并购项

目后评价、重大投诉核查等）。

四、监委会的工作机制

为确保监督工作规范高效，明确以下运作规则：

1.会议制度：原则上每季度召开1次定期会议，遇重大事项

（如重大投资决策、高管违规线索）可由主任或3名以上委员提议

召开临时会议。会议需有三分之二以上委员出席方为有效，决议需

经出席委员过半数通过；

2.监督方式：可采取查阅文件资料、听取部门汇报、实地检查、

访谈调研等方式开展工作，必要时可聘请律师事务所、会计师事务

所等外部机构提供专业支持，费用纳入公司年度预算；

3.回避与保密：委员与监督事项存在利害关系（如亲属关联、

直接参与该事项执行）的，需主动回避；所有委员需遵守保密纪律，

不得泄露监督中知悉的公司商业秘密或未公开信息；

4.报告机制：每年度向董事会提交《年度监督工作报告》，内

容包括监督重点、发现问题、整改建议及履职情况；重大监督结果

（如高管违规调查结论）需在2个工作日内专题报告董事会；

5.协同机制：与监事会、审计部、法务部建立信息共享渠道，

避免重复监督；涉及违法违规的事项，及时移交监事会或司法机关

处理。

五、有关要求

1.配合义务：各部门、子公司需积极支持监委会工作，在收到

资料调取、访谈通知后3个工作日内反馈，不得推诿或隐瞒信息；

对阻挠监督的行为，将按公司纪律制度追究负责人责任；

2.委员履职：监委会委员需保证每月至少1个工作日用于监督