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风险决策委员会工作制度

第一章总则

第一条为建立健全公司风险管理与内部控制系统，提高业务风险防控能力，保障公司平稳健康运行，以合法性、安全性和效益性为基本原则，根据公司章程规定，制定本制度。

第二条公司风险决策委员会对公司董事会负责，在公司董事会领导与授权下开展工作，从专业角度负责对公司业务类型的风险进行评估，对公司的业务项目进行审核，并以投票方式进行表决，提出审核评估意见。

第三条在议事过程中，风险决策委员会应坚持集体审议、充分论证、独立表决的审议决策原则；追求科学缜密决策，有效识别防控风险，实现预期效益的决策目标。

第二章人员组成

第四条风险决策委员会委员由董事长提名，董事会讨论通过产生。

第五条风险决策委员会设召集人两名，召集人负责召集和主持委员会会议。

第六条风险决策委员会由委员和候补委员组成。委员参加会议发表独立意见并行使投票权。候补委员可列席会议，发表独立意见，一般不行使投票权，当有委员缺席会议由候补委员补足。风险决策委员会任期为壹年，任期届满，可以连选连任，委员离职后由董事会根据上述第四条规定补足委员人数。

第七条风险决策委员会设秘书一名，主要工作职责如下：

1.负责风险决策委员会日常工作联络工作；

2.负责会议组织材料的准备工作；

3.负责整理并撰写会议纪要、会议决议等文件；

4.风险决策委员会交待的其他工作。

第三章岗位职责及专业要求