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公司投资管理制度

第一章总则

第一条为规范公司及下属分公司、全资子公司、控股子公司（以下简称“分、

子公司”）、参股公司的投资行为，防范投资风险，提高投资效益，依照《公司法》

等国家有关法律、法规及《公司章程》规定，制定本制度。

第二条本制度所指投资仅指权益性投资。权益性投资包括各项股权投资、债权

投资、产权交易、公司重组以及合资合作等；重大资本性支出如购置消费类资产

（如车辆）、技术改造、基本建设、重大固定资产购置等不在本制度规范之内。

第三条投资管理遵循的基本原则为：符合公司发展战略，合理配置企业资源，

促进要素优化组合，创造良好经济效益。

第四条公司从事境外投资应当遵从中国及当地监管部门的相关规定。

第二章投资决策运行机制

第五条公司投资管理组织体系由股东大会、董事会及其战略发展与投资决策委

员会、具体执行部门组成。具体执行部门包括投资管理部投融资组和投资决策支

持部门。

股东大会是公司对外投资的最终决策机构，根据监管规定和公司章程审议批准董

事会提交的投资决策事项。

公司董事会在股东大会的授权范围内决定公司的对外投资，并对资产配置、投资

政策、风险控制、合规管理承担最终责任，主要履行下列职责：

（一）审定公司投资管理制度；

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（二）确定公司投资管理方式；

（三）审定公司投资决策程序和授权机制；

（四）审定公司投资资产战略配置规划、年度投资计划及相关调整方案；

（五）公司在一年内购买、出售重大资产未超过公司最近一期经审计资产总额

30%时，决定单笔金额在公司最近一期经审计的净资产30%以内的重大投资事项；

（六）审定投资管理绩效考核制度；

（七）审议监管部门及公司章程规定须经股东大会批准的投资事项；

（八）其它相关职责。

公司董事会下设战略发展与投资决策委员会，根据《四川仁众投资管理有限公司

董事会战略发展与投资决策委员会工作细则》，就需经董事会批准的投资相关事

项进行研究，提出意见和建议，供董事会决策参考。

第六条投资管理部投融资组是公司对外投资的实施和管理机构，负责按公司股

东大会、董事会批准的投资项目进行组织实施及管理。

公司投资管理机构的基本职能如下：

（一）拟定公司投资管理制度，并提交董事会审定；

（二）根据公司战略规划拟定公司投资资产战略配置规划、年度投资计划及相关

调整方案，并提交董事会审定；

（三）组织实施经董事会审定的资产配置规划、年度投资计划及相关调整方案；

（四）负责投资日常运营和管理工作；对投资项目的预选、策划、论证及实施进

行管理与监督；

（五）建立投资管理部投融资组与控股分子公司、参股公司及投资决策支持部门

之间的协商机制；

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（六）组织实施投资研究和行业分析；

（七）控制和管理投资风险；

（八）审定投资绩效考核结果；

（九）本制度规定的其他职能。

第七条公司投资决策支持部门由总经理办公室、投资管理部审计组、财务部、

营销中心等部门组成，主要职责是为公司战略发展与投资决策委员会、投资管理

部投融资组提供专业建议与决策支持。

第八条公司其他职能部门及各下属分、子公司应配合公司投资管理机构办理与

其有关的投资项目。各下属分、子公司原则上不设专门的投资管理部门，但应根

据公司在该区域的投资需要，适时指定专人协助办理与投资管理相关的工作。公

司董事会或总经理认为必要时，可根据工作需要，组成专门的项目小组办理指定

的权益性投资项目。

第三章投资项目规划

第九条公司投资管理部投融资组每年需组织编制年度投资计划，为下一年度做

投资项目规划。公司所属各分、子公司需于编制年度经营计划的同时编制年度投

资计划。

第十条年度投资计划内容包括：投资方向、行业、投资重点、项目名称、性质、

投资方式、规模、效益估算、资金来源等。

第十一条年度投资计划按公司章程以及股东大会、董事会确定的审批程序进行

审批，并随公司及各分、子公司的年度经营计划下达相关单位执行。

第十二条公司投资管理部投融资组负责监督投资计划的实施和调整。如发现需

要调整的情况，需及时调整公司年度投资计划，并报公司投资管理部部门负责人

进行审批，由公司总经理、董事会或股东大会