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三体系内审检查表（质量、环境、职业健康安

全）-完整实用版

本文档提供了一份集成了质量、环境、职业健康安全三大管理体系的内部

审核检查表。它基于ISO9001（质量管理）、ISO14001（环境管理）和ISO

45001（职业健康安全管理）的核心要求构建，旨在为组织的内审员、体系管

理人员及相关岗位人员提供一套系统、全面的审核工具，帮助有效评估管理体

系的符合性、充分性和有效性。

使用说明：建议内审员在审核前熟悉此检查表，并结合组织自身的体系文

件、法律法规要求以及实际运行情况进行调整和应用。审核时，可通过查阅记

录、现场观察、访谈等方式收集证据，并对每个检查点做出符合/不符合/观察

项的判断。

第一部分：质量管理体系(QMS)内审检查表

1.管理职责

1.1质量方针

组织是否已制定文件化的质量方针？

质量方针是否与组织的宗旨和战略方向保持一致？

方针是否包含满足顾客要求、法律法规要求及持续改进的承诺？

质量方针是否在组织内得到有效的沟通和理解？各级人员能否清晰阐述其

内涵？

最高管理者是否定期评审质量方针的持续适宜性？

1.2质量目标

是否在相关职能和层次上建立了可测量的质量目标？

质量目标是否与质量方针保持一致，并包含产品要求的相关内容？

是否对质量目标的实现情况进行监控、测量和分析？

对于未达成的目标，是否分析原因并采取改进措施？

1.3管理评审

最高管理者是否按计划的时间间隔进行管理评审？

管理评审的输入信息是否充分，包括但不限于：审核结果、顾客反馈、过

程绩效、产品符合性、纠正措施状况、以往管理评审的跟踪措施、可能影响管

理体系的变更以及改进建议？

管理评审的输出是否包括有关管理体系有效性、资源需求以及质量方针和

目标变更的决策和措施？

管理评审的过程和结果是否有记录并予以保持？

2.资源管理

2.1人力资源

是否确定了影响产品质量工作的人员所需的能力？

是否提供了必要的培训或采取其他措施以确保人员具备所需能力？

是否评估所采取措施的有效性？

员工是否意识到其活动的相关性和重要性，以及如何为质量目标作出贡

献？

是否保持教育、培训、技能和经验的适当记录？

2.2基础设施

是否确定、提供并维护为达到产品符合要求所需的基础设施（如建筑物、

workspace、过程设备、硬件/软件、支持性服务）？

是否有基础设施的维护计划和记录？

2.3工作环境

是否确定和管理为达到产品符合要求所需的工作环境（包括物理、环境和

其他因素）？

3.产品实现

3.1与顾客有关的过程

是否已确定产品要求（顾客明示的、隐含的、法规要求的及组织自身附加

的）？

是否在承诺提供产品前（如投标、接受合同或订单）对产品要求进行了评

审？

产品要求发生变更时，是否确保相关文件得到修改，并确保相关人员知晓

已变更的要求？

3.2设计和开发(如适用)

是否对设计与开发过程进行了策划和控制？

设计与开发的输入是否明确、完整并经过评审？

设计与开发的输出是否满足输入要求，在放行前得到批准？

是否对设计与开发进行了系统的评审、验证和确认？

设计与开发的更改是否得到识别、评审和控制？

3.3采购

是否对采购过程进行控制，以确保采购产品符合规定的采购要求？

是否基于供方提供合格产品的能力来评价和选择供方？

采购信息（如采购订单、技术协议）是否充分表述拟采购的产品？

是否对采购产品进行必要的验证活动？

3.4生产和服务提供

生产和服务的提供是否在受控条件下进行？

是否对生产和服务过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证的过程

（特殊过程）进行确认？

是否在产品实现的全过程使用适宜的方法标识产品？

针对监视和测量要求，是否对产品的状态进行标识？

在有可追溯性要求的场合，是否控制并记录产品的唯一性标识？

是否妥善保管在组织