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（最新）证券从业之金融市场基础知识自测提分题

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单选题（共40题）

1、下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是（）。

A.是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及

各类民营公司组建

B.交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和

公司存续期限

C.组织机构与普通股份有限公司相似，由股东大会、董事会、监事会和经理层

构成

D.成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员

【答案】D

2、股票发行的定价方式有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

3、按照《证券法》的规定，下列属于我国证券自律管理机构的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

4、普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过（）.

A.参加股东大会、行使表决权

B.购买优先股票

C.优先分红

D.优先配股权

【答案】A

5、可能影响上市公司未来收益，引起股票内在价值变化的因素包括（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

【答案】D

6、按照我国《证券法》的规定，证券交易必须实行的原则是（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】D

7、记账式国债采取()方式分销。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

8、（）是指一种以做市商为中介的证券交易业务。

A.证券承销业务

B.证券保荐业务

C.证券自营业务

D.证券做市交易业务

【答案】D

9、（2021年真题）基金监管中，（??）是经营活动的出发点和价值归宿。

A.基金监管机构

B.基金监管目标

C.基金监管手段

D.基金监管行为

【答案】B

10、关于金融期权，下列说法错误的是（）。

A.金融期权交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方

履约的权利，又有自己对对方履约的义务

B.在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权出售者才需要开立

保证金账户，并按规定交纳保证金，以保证其履约义务

C.从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的

D.从理论上说，期权出售者在交易中可能遭受的损失是无限的

【答案】A

11、下列关于证券公司的表述，说法不准确的是（）。

A.①②

B.②③

C.②④

D.③④

【答案】D

12、下列不属于影响股票投资价值内部因素的是（）。

A.公司净资产

B.公司盈利水平

C.公司所在行业的情况

D.股份分割

【答案】C

13、证券委托中，非柜台委托的形式主要有().

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、III、IV

D.II、III

【答案】A

14、《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框

架，从（）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及

其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证

券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当

性管理制度体系的基本形成。

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

15、下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（）。

A.①②

B.①③

C.②③

D.③④

【答案】B

16、属于金融期货主要交易制度的有（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

17、根据各种货币政策工具的基本性质以及它们在货币政策实践中的运用情

况，货币政策工具可分为一般性货币政策工具、（）及其他货币政策工具等。

A.①②③

B