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（最新）证券投资顾问之证券投资顾问业务高分通

关题库A4可打印版

单选题（共40题）

1、我国法律法规对适当性原则的规定《证券公司投资者适当性制度指引》第二

十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以

下要求（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

2、以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

3、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾

问（）与服务方式、业务规模相适应。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

4、合理的现金预算是实现个人理财规划的基础，预算编制的程序包括（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】C

5、根据客户对待风险与收益的态度，可以将客户分为（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

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