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（最新）证券投资顾问之证券投资顾问业务自测提

分题库加精品答案

单选题（共40题）

1、从生命周期的角度来看，下列属于成熟期家庭特征的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

2、在现金管理中，（），会得到一项比较实际的预算。

A.用一定的时间去评估过去的财务状况、支出模式及目标

B.用一定的时间去评估现有的财务状况、支出模式及目标

C.用一定的时间去评估过去和现有的财务状况、支出模式及目标

D.用一定的时间去评估末来的财务状况、支出模式及目标

【答案】B

3、下列关于风险认知度的描述.说法正确的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】A

4、在企业价值评估中，企业价值的评估对象包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】B

5、现金管理是对现金和流动资产的日常管理，其目的在于（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

6、假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为900

亿元，加权平均久期为5年则该机构的资产负债久期缺口为（）。

A.-1.5

B.-1

C.1.5

D.0

【答案】C

7、技术分析的理论基础是（）。

A.道式理论

B.预期效用理论

C.美林投资时钟

D.超预期理论

【答案】A

8、证券投资顾问业务的投资建议服务内容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

9、根据葛兰威尔法则，下列可以判断为卖出信号的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

10、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据，包括

（）。

A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】C

11、RSI的应用法则包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

12、下列关于实际风险承受能力，说法正确的是（）。

A.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】D

13、在证券投资技术分析中，属于持续整理形态的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

14、为了控制费用与投资储蓄，应该建议客户开立（）这三种类型的银行账

户。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

15、对于商业银行。融资缺口计算公式正确的是（）。

A.融资缺口=货款平均额+核心存款平均额

B.融资缺口=－货款平均额－核心存款平均额

C.融资缺口=－货款平均额+核心存款平均额

D.融资缺口=贷款平均额－核心存款平均额

【答案】D

16、以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

17、证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务

推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】B

18、某大豆进口商在5月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2月10日

该进口商在CBOT买入40手执行价格为660美分/蒲式耳，5月大豆的看涨期权

利金为10美分/蒲式耳，当时