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（最新）证券从业之金融市场基础知识模考预测题

库(夺冠系列)

单选题（共40题）

1、下列关于基金市场参与主体的说法中错误的是（）。

A.基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构

B.未经注册，任何单位或者个人不得从事基金销售业务

C.基金投资顾问机构是向基金投资者提供基金投资咨询、建议服务的机构

D.律师事务所和会计师事务所不属于基金市场参与主体

【答案】D

2、证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。中国证监会

可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】B

3、下列关于债券的特征说法正确的是（）。

A.债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金

B.永续债的存在说明偿还性不是债券的一般特性

C.债券的收益随发行者经营收益的变动而变动

D.具有高度流动性的债券反而不安全

【答案】A

4、可转债的转换价格在（）情况下可以进行调整。

A.①③④

B.①②④

C.①②③

D.①②

【答案】C

5、在金融衍生工具的交易中对方违约，没有履行承诺造成的损失，这属于

（）。?

A.信用风险

B.结算风险

C.市场风险

D.操作风险

【答案】A

6、下面关于证券公司的风险管理的三个发展阶段的说法错误的是（）。

A.在第一阶段，证券公司一般都没有设置专门的风险管理部门，面临的风险主

要是操作风险，风险管理工作以散落在业务条线的内部控制为主

B.在第二阶段，证券公司已经基本上成立了独立的风险管理部，按照风险类型

有针对性地开展风险管理工作

C.在第三阶段，压力测试作为风险评估的补充已经得到广泛应用

D.在第三阶段，全面风险管理规范的出台标志着证券公司风险管理进入到全面

风险管理体系建设阶段

【答案】C

7、（）也被称为零利率，是零息票债券到期收益率的简称。

A.到期收益率

B.当期收益率

C.即期利率

D.持有到期收益率

【答案】C

8、（2019年真题）交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未

来日期买卖基础金融资产的合约称之为（）。

A.金融期权

B.金融远期合约

C.金融期货

D.金融互换

【答案】B

9、下列关于开放式基金申购、赎回概念的说法，正确的有（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

10、证券公司借入的次级债务如果期限为()以上，则为长期次级债务

A.三年（含）

B.二年（含）

C.四年（含)

D.五年（含）

【答案】B

11、根据股票境外的上市地点和面对的投资者不同，境外上市外资股可分为

（）等。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

12、下列描述符合衍生工具的定义的有（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】D

13、证券市场监管的（）原则要求证券监管机构应当对一切被监管对象给

予公正待遇。

A.公平

B.公开

C.公正

D.合理

【答案】C

14、下列关于公开发行企业债券条件的说法，错误的是()

A.所筹资金用途符合国家产业政策

B.企业规模达到国家规定的要求

C.企业财务会计制度符合国家规定

D.发行企业债券前连续2年盈利

【答案】D

15、根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，下列关于投资者开通

科创板股票交易权限应符合条件的说法，错误的有（）。

A.②③

B.①④

C.①②③

D.①②④

【答案】B

16、（2020年真题）下列关于ABS产品的说法，错误的是（）。

A.狭义的ABS主要以某一类同质资产为标的资产

B.期限在一年以下的资产支持商业票据属于担保债务凭证CDO的基础资产

C.担保债务凭证CDO的基础资产是一系列的债务