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（最新）基金从业资格证之基金法律法规、职业道

德与业务规范通关提分题库及完整答案

单选题（共40题）

1、(2017年)“四位一体”的监管格局不包括（）。

A.以行政监管为核心

B.以行业自律为纽带

C.以社会监督为补充

D.以科学技术为基础

【答案】D

2、关于公司型基金的说法，错误的是（）。

A.基金投资者是基金公司的股东

B.公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权

C.依据基金合同成立

D.在法律上具有独立法人地位的股份投资公司

【答案】C

3、特别是在市场竞争日趋激烈的情况下，提升服务的（）将会是各类基金

销售机构未来的发展重点。

A.集中化和专业化

B.分散化和专业化

C.层次化和专业化

D.加深化和专业化

【答案】C

4、（）不是货币储蓄的特点。

A.储蓄的收益会超过通货膨胀

B.储蓄会有一定的利息收益

C.货币储蓄是指居民将货币收入存人银行的一种活动

D.货币储蓄确保本金安全

【答案】A

5、基金管理公司内部控制的总体目标不包括（）。

A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益

C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D.确保股东获得投资收益

【答案】D

6、(2016年)以下关于内部控制目标的说法错误的是（）。

A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则。自觉形成守

法经营、规范运作的经营思想和经营理念

B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

C.为了提高投资者收益率，把投资者的利益放在第一位

D.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托

资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展

【答案】C

7、基金与银行储蓄存款的差异不包括（）。

A.性质不同

B.收益与风险特性不同

C.投资主体要求不同

D.信息披露程度不同

【答案】C

8、QDII基金可以有的行为（）。

A.购买不动产

B.购买房地产抵押按揭

C.从事证券承销业务

D.银行存款

【答案】D

9、关于股票的股票基金，以下说法错误的是（）。

A.当日股票价格会受到交易量的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申赎

数量的影响

B.单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小、收

益相对稳定

C.股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标准对股票

基金进行分类

D.股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每个交易日非上市股票基金只

有一个价格

【答案】B

10、ETF的场内申购对价不包括（）。

A.现金替代

B.现金差额

C.组合证券

D.组合外证券

【答案】D

11、（2016年真题）我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发

展线索主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

12、货币型基金—般认购费为（）。

A.2.5%

B.3%

C.1%

D.0

【答案】D

13、内部控制的（）是指内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须

得到贯彻执行。

A.健全性

B.有效性

C.独立性

D.成本效益

【答案】B

14、下列关于基金分类意义的表述，错误的是（）。

A.有助于投资者做出选择

B.使得基金业绩比较更客观公正

C.基金资产评估是基金评级的基础

D.有助于实施更有效的分类监管

【答案】C

15、（2019年真题）下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有

（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

16、基金投资组合一般在（）中公布。

A.周报

B.季报

C.临时报告

D.月报

【答案】B

17、以下关于基金财产的运用，合规的是（）。

A.用于发起设立有限合伙企业

B.购买上市公司定向增发的股票

C.用