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2025年证券从业资格高频考点精讲

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题：下列选项中，只有一项符合题意。

1.证券市场的基本功能不包括？

A.资本配置

B.价格发现

C.风险规避

D.价值形成

2.以下哪种证券的发行人不承担约定的还本付息责任？

A.股票

B.公司债券

C.政府债券

D.融资租赁债权

3.根据我国《公司法》规定，股份有限公司的发起人人数不得少于？

A.2人

B.5人

C.10人

D.50人

4.在证券交易中，买方愿意买进证券的价格与卖方愿意卖出证券的价格相同时，交易通常以该价格成交，这体现了证券交易原则中的？

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.价格优先原则

5.下列关于证券账户的说法，错误的是？

A.证券账户是投资者在证券公司开立的用于记录其持有的证券种类和数量的账户。

B.证券账户只能买卖股票。

C.投资者买卖证券必须开立证券账户。

D.证券账户分为上海证券账户和深圳证券账户。

6.以下哪种市场指数的计算采用了加权平均法，且通常以总股本为权重？

A.上证50指数

B.深证成指

C.沪深300指数

D.中证500指数

7.证券公司承销证券，应当依照《证券法》的规定采用包销或者代销方式。包销是指？

A.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，之后转售给投资者。

B.证券公司将发行人的证券按照协议代为销售，未售出的证券由发行人承担。

C.证券公司与发行人约定在一定期限内以约定的价格向不特定社会公众发售证券。

D.证券公司协助发行人办理证券发行申请的文件。

8.根据我国《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总额超过人民币5000万元的，应当由哪个机构负责承销？

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券登记结算公司

D.证券公司

9.上市公司向原股东配股，除符合《证券法》、《公司法》规定的条件外，还应当符合什么条件？

A.拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%

B.拟配股数量不超过本次配股前股本总额的50%

C.配股价格不低于配股前20个交易日公司股票均价的80%

D.配股价格不低于配股前20个交易日公司股票均价的120%

10.下列关于证券交易结算方式的表述，错误的是？

A.T+0交易是指当天买入的证券可以在当天卖出。

B.T+1交易是指交易当天完成的证券交收在下一个工作日进行。

C.目前，我国A股市场的股票交易普遍采用T+1结算方式。

D.证券交易的结算通常与证券交易同步完成。

11.投资者通过证券公司进行的证券交易，其交易指令需要经过哪个机构的审核和路由？

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券登记结算公司

D.证券公司的合规部门

12.证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务，应当遵循的原则是？

A.客户自愿原则

B.收入高回报原则

C.强制存管原则

D.有偿服务原则

13.证券公司为客户提供的交易委托方式不包括？

A.电话委托

B.互联网委托

C.传真委托

D.自助终端委托

14.证券公司办理经纪业务，不得在经纪业务经营场所内进行哪些活动？

A.接受客户委托

B.代理客户买卖证券

C.擅自为客户买卖证券

D.向客户提供证券市场信息

15.以下哪个机构是中国证券市场的核心监管机构？

A.中国人民银行

B.国家发展和改革委员会

C.中国证券监督管理委员会

D.中国证券业协会

16.根据我国相关法律法规，下列行为不属于内幕交易的是？

A.投资者基于内部人员泄露的信息买卖证券。

B.上市公司董事将其持有的公司股票在停止交易前依法转让。

C.证券从业人员利用职务便利获取未公开信息并交易。

D.上市公司管理层根据掌握的并购计划提前泄露给特定投资者。

17.证券公司为客户开立信用证券账户，应当向客户充分揭示的风险不包括？

A.信用风险

B.市场风险

C.法律风险

D.操作风险之外的其他风险

18.证券公司为客户提供的融资融券