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证劵法试题及答案

一、单选题

1.下列哪项不属于《证券法》调整的对象？（）（1分）

A.股票的发行B.公司债券的转让C.基金份额的登记D.银行储蓄存款

【答案】D

【解析】《证券法》调整的是证券的发行和交易行为，银行储蓄存款不属于证券范畴。

2.证券公司经营证券承销业务，应当具备的条件不包括？（）（1分）

A.注册资本最低限额为人民币1亿元B.具有健全的内部控制制度C.高级管理人员具备任职资格D.有足够的证券从业人员

【答案】A

【解析】根据《证券法》，证券公司经营证券承销业务，注册资本最低限额为人民币1亿元，故A项不是不包括的条件。

3.上市公司配股的，拟配股数量不超过本次配股前股本总额的（）。（1分）

A.10%B.20%C.30%D.40%

【答案】C

【解析】根据《证券法》，上市公司配股的，拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%。

4.证券交易场所对证券交易实行实时监控，并采取措施保证（）。（1分）

A.证券交易公平B.证券交易公正C.证券交易公开D.以上都是

【答案】D

【解析】证券交易场所对证券交易实行实时监控，并采取措施保证证券交易公平、公正、公开。

5.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照规定对客户的（）进行审查。（1分）

A.身份B.财产状况C.投资经验D.以上都是

【答案】D

【解析】证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照规定对客户的身