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（最新）基金从业资格证之基金法律法规、职业道

德与业务规范通关考试题库带答案解析

单选题（共40题）

1、下列关于增长、收入、平衡型基金风险与收益大小的比较，正确的是

（）。

A.增长型基金的风险收入型基金的风险平衡型基金的风险

B.收入型基金的风险增长型基金的风险平衡型基金的风险

C.收入型基金的收益平衡型基金的收益增长型基金的收益

D.增长型基金的收益平衡型基金的收益收入型基金的收益

【答案】D

2、下列对于封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则理解正确的是（）

A.较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报

B.较低价格买进申报优先于较高价格买进申报

C.买卖方向相同、申报价格相同的，后申报者优先于先申报者

D.较高价格买进申报优先于较低价格买进申报

【答案】D

3、(2017年)某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料，关于此新基金

的宣传材料以下说法错误的是（）。

A.该材料事先经督察长检查，并出具合规意见书即可，无须再向当地中国证监

会派出机构备案

B.该材料不得预测基金的投资收益

C.该材料应当含有明确的风险提示和警示性文字

D.该材料须与基金合同、基金招募说明书相符

【答案】A

4、（），十届全国人大常委会第五次会议审议通过《证券投资基金法》并于

2004年6月l日施行，基金业的法律规范得到重大完善。

A.2002年10月28日

B.2003年11月28日

C.2003年10月28日

D.2002年11月28日

【答案】C

5、基金信息披露的()要求信息披露的表述应当简明扼要。

A.易解性原则

B.规范性原则

C.易得性原则

D.完整性原则

【答案】A

6、基金管理公司和基金代销机构制作、发布的基金宣传推介材料，应当规定要

求报送的报告材料不包括（）。

A.宣传推介材料的形式和用途说明

B.基金管理公司督察长出具的合规意见书

C.基金托管银行出具的基金财产报告

D.相关获奖证明复印件

【答案】C

7、假设某投资者在基金募集期内认购了100万份ETF，基金份额折算日的基金

资产净值为320亿元，折算日的基金份额总额为310亿份，当日标的指数收盘

值为966.45，则该投资者折算后的份额为（）万份。

A.96.4

B.96.8

C.100

D.106.8

【答案】D

8、基金市场营销的特征不包括（）。

A.规范性

B.服务性

C.综合性

D.持续性和适用性

【答案】C

9、合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括（）和（）。

A.监察稽核部，风险管理部

B.合规部，风险部

C.后台运营部，风险管理部

D.监察稽核部，合规部

【答案】A

10、（2018年真题）商业银行从事基金销售业务，应向（）进行注册并取得

相应资格。

A.中国人民银行

B.中国证券投资基金业协会

C.中国银保监会

D.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构

【答案】D

11、（2019年真题）基金注册登记机构通过设立和维护（）确认基金份额持

有人持有基金份额的事实。

A.代销机构网点

B.投资者申购、赎回申请数据

C.基金投资组合状况

D.基金份额持有人名册

【答案】D

12、私募基金的，销售机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。除

法律法规和自律规则另有规定的，不得对外披露。销售机构应当妥善保存投资

者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存

期限不少于（）年，且自基金清算终止之日起不得少于（）年。

A.20，15

B.15，10

C.20，l0

D.15，15

【答案】C

13、基金公司风险控制的度必须伴随内外部环境的改变及时进行相应的修改和

完善体现基金公司（）。

A.独立性原则

B.全面性原则

C.最高性原则

D.适时性原则

【答案】D

14、关于封闭式基金的陈述，正确的是（