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保险业理财顾问投资组合绩效评定表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

投资组合业绩

年化收益率达标率

40%

达到市场平均水平以上

以市场同类产品平均年化收益率为基准，每高于基准1%加2分，低于基准1%减2分，最高不超过10分。

客户资产增长率

不低于15%

按实际客户资产年增长率与目标值的比例计分，每低1个百分点减1分，最低得0分。

投资组合波动率控制

标准差低于市场平均水平

以市场同类产品波动率为基准，每低于基准5%加1分，高于基准5%减1分，最高不超过5分。

非预期亏损率

低于3%

按实际非预期亏损率与目标值的比例计分，每高1个百分点减2分，最低得0分。

客户满意度（投资相关）

90%以上客户满意

通过客户满意度调查，每高1个百分点加0.5分，最低得0分。

客户关系管理

新客户开发数量

25%

不少于20个

每开发1个新客户加1分，最多加10分。

客户留存率

不低于80%

按实际客户留存率与目标值的比例计分，每低1个百分点减1分，最低得0分。

客户投诉率

低于5%

按实际投诉率与目标值的比例计分，每高1个百分点减2分，最低得0分。

客户投诉解决率

100%

未解决则得0分，每解决1个投诉加2分，最多加10分。

客户推荐率

30%以上客户推荐

通过客户推荐调查，每高1个百分点加0.5分，最低得0分。

合规与风险管理

合规操作达标率

20%

100%

每出现1次合规问题扣2分，最高扣10分。

产品配置合规性

100%符合监管要求

每出现1次产品配置违规扣1分，最高扣10分。

反洗钱措施执行率

100%

每出现1次反洗钱措施缺失扣2分，最高扣10分。

风险预警响应速度

客户风险预警24小时内响应

每延迟1小时响应减1分，最低得0分。

内部审计通过率

100%

未通过则得0分，通过加10分。

业务培训与发展

产品知识考核通过率

15%

100%

未通过则得0分，通过加5分。

专业技能培训完成率

100%

未完成则得0分，完成加5分。

行业认证获取数量

不少于1个

每获取1个认证加2分，最多加5分。

团队分享参与度

参与次数不低于4次

每参与1次加0.5分，最多加3分。

个人业务发展规划完成率

100%

未完成则得0分，完成加2分。

本考核表用于评估保险业理财顾问在投资组合管理方面的综合表现。请根据各维度指标的实际达成情况，结合评分标准进行打分，最终得分由各维度加权汇总得出。考核周期为自然年或按公司规定周期执行。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见