审核自查表全面检查模板.docVIP

适用情境与目标

自查实施全流程步骤

一、自查前期准备：明确方向与资源保障

确定审核范围与目标

根据组织当前重点工作（如年度战略、风险热点、外部审核要求）明确本次自查的核心领域（如“生产流程合规性”“客户数据管理”“采购流程规范性”等）及具体目标（如“识别3项以上流程漏洞”“验证新制度执行率”等）。

输出《内部审核自查方案》，说明审核范围、目标、时间计划及参与人员，经管理层审批后实施。

组建审核小组并分工

小组需包含独立于被审核部门的成员（如质量部、内控部专员），必要时邀请外部专家参与；设组长1名（负责统筹协调），组员若干（按专业领域分工，如“流程组”“记录组”“现场检查组”）。

明确组员职责：例如“流程组”负责梳理业务流程节点及合规要求，“记录组”负责核查文档完整性与一致性，“现场检查组”负责实地验证操作执行情况。

收集审核依据与资料

梳理审核依据：包括组织内部制度（如《管理办法》《操作手册》）、国家/行业标准（如ISO9001、GB/T24001等）、法律法规（如《数据安全法》《安全生产法》相关条款）等。

提前收集被审核部门资料：如流程文件、操作记录、培训档案、会议纪要、客户反馈表等，保证资料齐全且为最新版本。

二、自查过程实施：系统检查与记录问题

召开首次会议

召集审核小组及被审核部门负责人，说明自查目的、范围、流程及时间安排，明确沟通对接人（如被审核部门指定某同事为资料提供