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期货从业《期货法律法规》试题及答案

1.【单选】下列规范性文件中，法律效力层级最高的是（）

A.国务院《期货交易管理条例》

B.中国证监会《期货交易所管理办法》

C.最高人民法院、最高人民检察院《关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》

D.中国期货业协会《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》

答案：A

解析：行政法规的效力高于部门规章、司法解释及自律规则。《期货交易管理条例》由国务院制定，属行政法规；B为部门规章；C为司法解释；D为协会自律规则。

2.【单选】根据《期货和衍生品法》第一条，该法首要立法宗旨是（）

A.防范系统性金融风险

B.促进期货市场服务国民经济

C.规范期货和衍生品交易行为

D.保护交易者合法权益

答案：C

解析：2022年8月施行的《期货和衍生品法》第一条开宗明义：“为了规范期货和衍生品交易行为……”将“规范行为”置于首位，体现“先规范、后发展”的立法逻辑。

3.【多选】下列关于法律适用冲突的处理，符合《立法法》规定的有（）

A.部门规章与地方性法规不一致时，由国务院提出意见

B.行政法规之间对同一事项新的一般规定与旧的特别规定不一致，由全国人大常委会裁决

C.自律规则与法律强制性规定冲突时，以自律规则为准

D.司法解释与行政法规冲突时，由最高人民法院报国务院协商

答案：A、B

解析：C错，自律规则不得突破法律强制性规定；D错，司法解释与行政法规冲突应送请全国人大常委会裁决。

4.【判断】期货交易所制定的交易规则对会员具有约束力，但经会员大会三分之二以上表决通过后可拒绝适用。（）

答案：错误

解析：根据《期货和衍生品法》第十八条，期货交易所规则对会员、交易者具有普遍约束力，会员大会无权以表决方式拒绝适用，只能通过法定程序提请修订。

5.【综合案例】A公司系境外注册对冲基金，拟通过境内期货公司会员参与我国原油期货交易。请回答：

（1）A公司是否属于《期货和衍生品法》中的“境外交易者”？

（2）其开户应当履行哪些特别程序？

（3）若A公司利用境外账户绕过我国持仓限额制度，应如何定性？

答案与解析：

（1）属于。该法第九十七条明确“境外交易者”指“依照境外法律设立的交易者”，不以注册地经济实质为要件。

（2）应通过境内期货公司会员办理，提交经公证、认证的境外主体资格文件，开立NRA人民币专用账户，并遵守我国外汇管理规定。

（3）构成“规避监管制度”的违法行为，依据该法第一百一十八条，证监会可责令改正、没收违法所得，并处违法所得1倍至10倍罚款；无违法所得或不足50万元的，处50万元至500万元罚款；对直接责任人员给予警告、并处10万元至100万元罚款。

二、期货交易所法律制度

6.【单选】关于公司制期货交易所的组织机构，下列说法正确的是（）

A.股东大会是交易所最高权力机构，每三年至少召开一次

B.董事会决议须经全体董事三分之二以上通过方为有效

C.监事会中职工代表比例不得低于三分之一

D.总经理由证监会提名、董事会聘任

答案：D

解析：A错，股东大会每年召开一次；B错，董事会表决实行“一人一票”过半数通过，除非章程另有规定；C错，公司制交易所不设监事会，设“监事”1至2名；D正确，体现“行政监管与市场治理”相结合。

7.【多选】下列事项中，属于会员制期货交易所会员大会专属职权的有（）

A.审议批准风险准备金提取方案

B.选举和更换会员理事

C.决定交易所合并、分立、解散

D.审定标准合约文本

答案：B、C

解析：A、D属理事会职权；会员大会专属职权包括选举会员理事、决定交易所组织形式变更、合并、分立、解散等。

8.【单选】某日，沪铜期货主力合约出现连续涨停，交易所决定对其实施“强制减仓”。该措施的法律性质属于（）

A.行政强制措施

B.自律管理措施

C.民事违约救济

D.刑罚替代措施

答案：B

解析：强制减仓是《期货交易所管理办法》第八十三条赋予交易所的自律管理手段，非行政行为，亦非违约救济。

9.【判断】期货交易所可以视市场情况调整合约交易保证金标准，但须报证监会批准后方可实施。（）

答案：错误

解析：根据《期货和衍生品法》第二十六条，交易所调整保证金、涨跌停板幅度、持仓限额等，仅需“报告”证监会，无需“批准”，体现“交易所一线监管”原则。

10.【案例分析】2024年3月，某会员制交易所理事会通过“提高镍期货交易手续费”的紧急议案，但遭到13家大型会员联合反对，并向证监会提交书面异议。请问：

（1）理事会表决程序是否符合法定要求？

（2）会员异议的法律