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证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案

一、单项选择题（每题1分，共20题）

1.根据《证券法》规定，公开发行公司债券应当符合的条件不包括（）。

A.具备健全且运行良好的组织机构

B.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

C.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十

D.债券的利率不超过国务院限定的利率水平

答案：C（注：2020年新《证券法》已取消“累计债券余额不超过公司净资产百分之四十”的限制）

2.证券公司从事证券自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

答案：D（依据《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条）

3.下列关于证券从业人员执业行为的说法，错误的是（）。

A.不得向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

B.可以买卖非本公司所承销的股票

C.不得利用职务便利牟取不正当利益

D.应当配合中国证券业协会的检查

答案：B（根据《证券业从业人员执业行为准则》第十三条，从业人员不得买卖法律明文禁止买卖的证券，包括但不限于本公司承销的证券）

4.设立证券公司，主要股东的净资产不低于人民币（）。

A.1亿元

B.2亿元

C.5亿元

D.10亿元

答案：B（《证