合规经理笔试题目及答案.docxVIP

合规经理笔试题目及答案

一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项的字母填在括号内）

1.根据《银行业金融机构合规管理办法》，下列哪一项不属于合规管理部门的独立履职保障？

A.直接向董事会报告

B.绩效考核由行长办公会决定

C.拥有独立的调查权

D.预算单独列支

答案：B

2.某城商行理财资金通过通道机构投向某房企，该房企穿透后为该行第一大股东的控股子公司。该行为最可能违反的监管规定是：

A.《关于规范金融机构同业业务的通知》

B.《商业银行并表管理与监管指引》

C.《商业银行股权管理暂行办法》

D.《商业银行理财业务监督管理办法》

答案：C

3.2023年原银保监会下发《银行保险机构操作风险管理办法（征求意见稿）》，将操作风险事件分级为几级？

A.三级

B.四级

C.五级

D.六级

答案：C

4.某保险公司将客户保单收益权在地方金交所拆分转让，该行为主要违反：

A.《保险法》第一百一十六条

B.《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》

C.《保险公司合规管理办法》

D.《保险资产管理公司管理暂行规定》

答案：B

5.根据《反洗钱法》，金融机构对一次性交易金额达到多少人民币或等值外币的，应当核对并登记客户有效