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2026年证券法考试要点及复习指导书

一、单选题（共10题，每题2分，合计20分）

1.关于证券公司的分类监管，以下说法正确的是：

A.所有证券公司均适用统一的监管标准

B.资产规模较大的证券公司适用更宽松的监管要求

C.兼营证券经纪、投资银行等业务的证券公司需满足更高的资本充足率要求

D.证券公司的分类仅依据其业务范围

2.证券发行注册制下，发行人信息披露的主要责任主体是：

A.证监会

B.证券交易所

C.保荐机构

D.发行人的控股股东

3.某上市公司未按规定披露关联交易，监管机构可采取的措施不包括：

A.责令改正并处以罚款

B.暂停其股票交易

C.对董监高进行市场禁入

D.直接取消该公司上市资格

4.证券自营业务中，禁止的行为不包括：

A.利用内幕信息进行交易

B.使用自有资金进行证券投资

C.从事融资融券业务

D.与他人合谋操纵证券价格

5.基金管理人未按基金合同约定履行职责，投资者可向基金管理人主张的权利不包括：

A.赔偿损失

B.追回管理费

C.解除基金合同

D.要求基金管理人提供免费咨询服务

6.关于证券公司融资融券业务的风险控制，以下说法错误的是：

A.保证金比例不得低于50%

B.客户信用账户不得用于从事证券交易以外的活动

C.证券公司可自行决定降低保证金比例