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2026年证券从业资格预约考试试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.证券业从业人员的下列行为中，符合《证券业从业人员执业行为准则（试行）》规定的是（）。

A.利用工作之便，向特定客户泄露尚未公开的重大交易信息

B.在证券研究报告或宣传材料中引用未经核实的市场预测信息

C.按照公司合规部门的指引，执行合理的风险控制措施

D.接受与提供劳务无关的、可能影响其独立性的财物或利益

2.我国证券市场的监管机构是（）。

A.中国人民银行

B.国家发展和改革委员会

C.中国证券监督管理委员会

D.中国证监会地方派出机构

3.证券公司为客户办理证券账户开立、注销等业务时，应当遵循的原则是（）。

A.客户自愿原则，不受任何限制

B.收费优先原则，费用高的优先办理

C.客户适当性原则，确保业务适合客户风险承受能力

D.数量优先原则，先到先得

4.下列关于证券交易结算资金账户的表述，正确的是（）。

A.证券公司可以挪用客户的证券交易结算资金

B.客户证券交易结算资金归证券公司所有

C.证券公司应当保证客户证券交易结算资金的安全，单独管理

D.客户可以随意将证券交易结算资金用于非证券交易用途

5.根据我国《公司法》，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）年内不得转让。

A.一

B.二

C.三

D.四

6.证券发行人向不特定合格投资者公开发行股票或可转换公司债券，应当依法报经（）注册。

A.中国证券监督管理委员会

B.证券交易所

C.证券登记结算机构

D.中国证券业协会

7.下列关于证券公司集合资产管理计划的表述，错误的是（）。

A.应当面向不特定社会公众募集资金

B.应当向中国证券监督管理委员会备案

C.应当遵循公平、公正的原则

D.应当明确资产配置范围和投资比例

8.在证券自营业务中，证券公司可以违反规定，以他人名义或者使用他人账户从事证券交易的是（）。

A.维护客户利益最大化

B.分散投资风险

C.满足客户特定交易需求

D.规避监管风险

9.证券公司办理经纪业务，不得在经纪业务经营场所内从事的行为是（）。

A.接受客户委托办理证券买卖业务

B.未经批准，对客户证券交易结算资金进行保管

C.为客户提供证券市场信息咨询服务

D.为客户提供证券交易融资融券服务（如无相应业务资格）

10.下列关于证券投资咨询业务的表述，正确的是（）。

A.证券投资咨询机构可以向客户提供具体的证券买卖建议

B.证券投资咨询人员可以在非营业场所为客户提供咨询服务

C.证券投资咨询业务可以与证券承销业务混合经营

D.证券投资咨询机构可以未取得相应业务资格从事证券投资咨询业务

11.根据《证券发行与承销管理办法》，向不特定合格投资者发行证券，发行人及其主承销商应当在发行前对投资者进行风险揭示，风险揭示内容应至少包括（）。

A.证券发行的具体细节

B.证券发行的投资风险

C.发行人的基本情况

D.证券发行市场的状况

12.证券公司为客户办理融资融券业务，应当向客户提供风险揭示书，并要求客户签署确认。风险揭示书应充分揭示的风险包括（）。

A.融资融券业务的基本规则

B.持有证券权益可能受到的损失

C.融资融券交易可能产生的风险

D.发生违约时的处理方式

13.下列关于股票的表述，错误的是（）。

A.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

B.股票持有人享有公司剩余财产的分配权

C.股票持有人必须亲自参与公司经营管理

D.按照公司章程规定，股票可以划分为不同种类

14.下列关于公司债券的表述，正确的是（）。

A.公司债券的利息通常在发行时约定，到期一次性支付

B.公司债券的发行人不一定需要提供担保

C.公司债券的持有人享有公司管理权

D.公司债券的风险一定低于股票

15.证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件包括（）。

A.具有良好的保荐业务信誉

B.取得证券承销与投资银行业务资格

C.有足够数量的具