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金融投资顾问团队负责人绩效评定表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

团队业绩达成率

团队整体资产管理规模（AUM）达成率

40%

100%

按实际达成率与目标的百分比计分，例如：100%得满分，每低1%扣2分，最高扣至0分。

团队新增客户数达成率

100%

按实际达成率与目标的百分比计分，例如：100%得满分，每低1%扣2分，最高扣至0分。

团队投资回报率（年化）

8%

按实际年化回报率与目标的差值计分，例如：目标8%，实际8%得满分，每低0.5%扣2分，最高扣至0分。

团队客户满意度评分

4.5分（满分5分）

按实际评分与目标的差值计分，例如：4.5分得满分，每低0.1分扣2分，最低扣至0分。

团队合规零投诉率

100%

发生1次投诉扣10分，发生2次扣20分，依此类推，最高扣至维度权重分。

团队管理与培养

团队成员留存率

25%

90%

按实际留存率与目标的百分比计分，例如：90%得满分，每低1%扣2分，最高扣至0分。

团队成员培训完成率

100%

按实际完成率与目标的百分比计分，例如：100%得满分，每低1%扣2分，最高扣至0分。

新员工考核通过率

95%

按实际通过率与目标的百分比计分，例如：95%得满分，每低1%扣2分，最高扣至0分。

团队知识分享活动参与度

80%

按实际参与度与目标的百分比计分，例如：80%得满分，每低1%扣2分，最高扣至0分。

团队内部协作评分

4.5分（满分5分）

按实际评分与目标的差值计分，例如：4.5分得满分，每低0.1分扣2分，最低扣至0分。

市场拓展与客户开发

新客户开发数量

20%

50个

按实际数量与目标的差值计分，例如：50个得满分，每少1个扣2分，最高扣至0分。

潜在客户转化率

15%

按实际转化率与目标的差值计分，例如：15%得满分，每低0.5%扣2分，最高扣至0分。

市场活动策划与执行有效性

90%

按实际有效性评分（1-100分）与目标的差值计分，例如：90分得满分，每低1分扣2分，最高扣至0分。

客户关系维护计划完成率

100%

按实际完成率与目标的百分比计分，例如：100%得满分，每低1%扣2分，最高扣至0分。

社交媒体与内容营销影响力

100粉丝增长/月

按实际粉丝增长量与目标的差值计分，例如：100得满分，每少10个扣2分，最高扣至0分。

合规与风险管理

合规培训参与率

15%

100%

按实际参与率与目标的百分比计分，例如：100%得满分，每低1%扣2分，最高扣至0分。

风险事件发生次数

0次

发生1次扣10分，发生2次扣20分，依此类推，最高扣至维度权重分。

客户投诉处理时效性

100%

按所有投诉在规定时间内处理的百分比计分，例如：100%得满分，每低1%扣2分，最高扣至0分。

内部审计问题整改率

100%

按实际整改率与目标的百分比计分，例如：100%得满分，每低1%扣2分，最高扣至0分。

反洗钱（AML）流程符合度

100%

按实际符合度评分（1-100分）与目标的差值计分，例如：100分得满分，每低1分扣2分，最高扣至0分。

本考核表旨在全面评估金融投资顾问团队负责人的综合绩效，包括团队业绩、管理能力、市场拓展及合规风险控制等方面。请根据各项指标的实际完成情况进行评分，权重将作为最终评分的重要依据。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见