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2025证券从业《证券市场》强化练习

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.证券市场的基本功能不包括：

A.资本积累功能

B.资源配置功能

C.风险分散功能

D.价格发现功能

2.下列关于股票特征的描述，错误的是：

A.权益性

B.流动性

C.风险性

D.无偿性

3.我国证券发行审核制度目前实行的主要是：

A.注册制

B.审批制

C.核准制

D.草签制

4.证券公司在证券交易中接受投资者委托，按照证券交易规则提出交易申报，并将投资者的委托指令报送给证券交易所的职能是：

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券自营

D.证券投资咨询

5.证券登记结算机构的主要职能不包括：

A.证券账户管理

B.证券存管

C.证券交易结算

D.证券发行定价

6.下列不属于我国证券市场主要参与者的是：

A.证券投资者

B.证券中介机构

C.证券监管机构

D.证券交易所的员工

7.我国目前主板市场的上市标准中，对发行人财务状况的要求通常不包括：

A.最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元

B.最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币2000万元

C.资产负债率符合国家产业政策

D.最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权、采矿权等）占净资产的比例不高于20%

8.证券交易中，按照“价格优先、时间优先”原则进行撮合的是：

A.竞价撮合

B.撮合成交

C.集中竞价

D.连续竞价

9.下列关于证券交易结算流程的描述，错误的是：

A.交易达成后，买方需在成交当日或下一个工作日将买入证券的价款付给卖方指定的证券公司

B.卖方需在成交当日或下一个工作日将卖出的证券交付给买方指定的证券公司

C.证券公司与客户之间的资金结算称为清算，与交易所和登记结算机构之间的资金结算称为交收

D.T+1交收意味着买方的资金和卖方的证券都在成交后的第二个工作日完成交付

10.证券公司为客户办理经纪业务时，其行为准则的核心是：

A.公平原则

B.公正原则

C.客户利益优先原则

D.诚实守信原则

11.基金管理人、基金托管人在基金财产的管理运用中，必须遵守的法律规范是：

A.基金合同

B.基金招募说明书

C.《中华人民共和国证券法》

D.基金份额持有人大会决议

12.下列关于债券特征的描述，错误的是：

A.偿还性

B.流动性

C.风险性

D.收益性

13.我国证券市场的主要监管机构是：

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.中国外汇交易中心

D.中国期货业协会

14.证券投资者通过购买股票，主要获取的收益来源是：

A.证券公司支付的手续费

B.上市公司分配的股利

C.证券登记结算机构收取的存管费

D.证券交易所收取的交易费用

15.下列关于证券市场国际化的影响，描述错误的是：

A.扩大了证券市场的融资规模和投资选择

B.增加了市场透明度和监管难度

C.提升了国内证券公司的竞争力

D.降低了证券市场的系统性风险

16.证券公司为客户提供的财务顾问服务，主要涉及为发行人提供：

A.交易执行服务

B.投资组合管理建议

C.发行前的财务建议

D.证券保管服务

17.证券投资者保护基金的主要功能是：

A.吸引更多资金进入证券市场

B.为证券投资者提供投资建议

C.在证券公司出现风险时保护投资者利益

D.对证券市场进行监管

18.我国股票发行审核制度中，发行人及其主承销商有责任确保发行文件真实、准确、完整，充分披露信息，这种原则称为：

A.市场化原则

B.审慎性原则

C.信息披露原则

D.注册制原则

19.下列关于证券自营业务的描述，错误的是：

A.证券公司以自己的名义和合法资金进行证券买卖

B.其目的是盈利

C.必须遵守法律法规和监管规定

D