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金融市场基础知识-第2章证券市场主体题库及答案

第1题：根据有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。

A.10%B.15%C.20%D.25%

第2题：中国城镇职工养老保险基金规定个人和企业分别按照职工本人上年工资总额的8%和（）缴纳保险费。

A.10%B.15%C.20%D.25%

第3题：在日常监管中，证券公司监管工作以（）为监管重点。

A.净资本B.负债总额C.净利润D.资本充足

第4题：

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

A.1B.3C.4D.6

第5题：

从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A.2B.3C.4D.5

第6题：证券金融公司应当每（）个交易日结束后，公布转融资余额。

A.1B.2C.3D.4

第7题：

下列属于证券从业人员禁止性行为的是（）。

A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动

C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

第8题：所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（）缴纳证券投资者保护基金。

A.0.5%～5%B.0.5%～3%C.1%～5%D.1%～3%

第9题：根据有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。

A.5%B.10%C.13%D.15%

第10题：（）是证券市场最广泛的投资者。

A.政府机构B.保险公司C.各类基金D.个人

第11题：证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）。

A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.5亿元

第12题：下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的说法，错误的是（）。

A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

B.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

C.客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券

D.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1日交易

第13题：证券市场上最活跃的机构投资者是（）

A.商业银行B.证券经营机构C.保险公司D.基金公司

第14题：(选择题)(本题:1分)

证券公司借入期限在（）年以上（含此年）的次级债务为长期次级债务。

A.1B.2C.3D.5

第15题：(选择题)(本题:1分)

对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。

A.中国证券登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

C.交易参与人D.证券公司

第16题：（）将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。

A.中国证券登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

C.基金托管公司D.证券交易所

第17题：证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的（）%的，无须取得证券自营业务资格。

A.80B.85C.90D.95

第18题：中国证监会可以要求证券交易所之间建立以（）监管为目的的信息交换制度和联合监管制度。

A.政府B.自主C.市场D.独立

第19题：被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。

A.2年B.3年C.4年D.5年

第20题：取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协