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2026年期货从业资格期货法律法规测试复习题试卷

1.根据《期货交易管理条例》，下列不属于期货交易内幕信息的是（）

A.国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策

B.期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定

C.期货交易所会员、客户的资金和交易动向

D.尚未公开的期货公司的财务报表

答案：D

解析：内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。期货公司的财务报表若已公开则不属于内幕信息，题干未明确是否公开，但D选项表述本身不如其他选项典型，且ABC均明确为内幕信息范畴。

2.期货公司申请金融期货经纪业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元

A.3000

B.5000

C.10000

D.20000

答案：B

解析：根据《期货公司监督管理办法》，期货公司申请金融期货经纪业务资格，注册资本不低于人民币5000万元。

3.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）

A.最大限度维护投资者利益

B.保证投资者盈利

C.规避一切交易风险

D.向投资者承诺最低收益

答案：A

解析：期货从业人员执业行为准则要求从业人员以专业技能，小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，最大限度维护投资者利益，不得承诺收益或保证盈利，也无法规避一切风险。

4.根据《期货投资者保障基金管理办法》，期货投资者保障基金的筹集原则是（）

A.取之于市场、用之于市场

B.取之于投资者、用之于投资者

C.取之于机构、用之于投资者

D.取之于政府、用之于市场

答案：A

解析：期货投资者保障基金按照“取之于市场、用之于市场”的原则筹集。

5.期货公司首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应首先向（）报告

A.期货公司董事会

B.期货公司监事会

C.期货交易所

D.中国证监会派出机构

答案：A

解析：首席风险官发现期货公司存在违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

6.《期货交易管理条例》规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同

A.风险说明书

B.交易规则

C.营业执照

D.公司章程

答案：A

解析：期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

7.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请材料，派出机构应当在受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定

A.10日

B.20日

C.30日

D.60日

答案：B

解析：中国证监会派出机构应当在受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。

8.下列关于期货交易所会员分级结算制度的表述，正确的是（）

A.期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算

B.期货交易所对全体会员结算

C.结算会员对期货交易所结算，非结算会员对结算会员结算

D.非结算会员之间相互结算

答案：A

解析：实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成，期货交易所只对结算会员进行结算，结算会员对非结算会员进行结算。

9.根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员不得从事的行为是（）

A.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险

B.以本人或者他人名义从事期货交易

C.保守客户的商业秘密

D.拒绝投资者的不合理要求

答案：B

解析：期货从业人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。

10.期货公司的净资本不得低于人民币（）万元，且不得低于客户权益总额的（）

A.1500；6%

B.3000；6%

C.1500；8%

D.3000；8%

答案：A

解析：期货公司风险监管指标管理办法规定，期货公司净资本不得低于人民币1500万元，且不得低于客户权益总额的6%。

11.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外，还应当具备注册资本不低于人民币（）亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

A.1

B.2

C.3

D.5

答案：B

解析：期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币2亿元。

12.投资者在期货公司会员为其向中