操作风险等级矩阵.docxVIP

表一：可能性等级表

等级

描述词

详细描述

A

极可能

预期大多数情况下发生；或现实中大量发生

B

很可能

很可能会发生；或现实中经常发生

C

可能

在某种情况下可能发生；或现实中发生过几次

D

不太可能

在某种情况下能够发生，但可能性较小；或偶尔发生

E

罕见

仅在例外的情况下会发生；或很多年才可能发生

根据表一评估风险因素的可能性等级

表二：影响程度等级评估

等级

描述词

详细描述

1

灾害性

超出可承受的能力

2

较大

较大的财务损失

3

中等

中等财务损失，有一定不良影响

4

较小

较小的财务损失

5

极小

极小的财务损失

根据表二评估风险因素的后果等级

表三：风险等级矩阵表

影响程序

可能性

5—极小

4--较小

3---中等

2--较大

1-灾难性

极可能

M

H

H

E

E

B-很可能

M

M

H

E

E

C-可能

L

M

M

H

E

D-不太可能

L

L

M

H

E

E-罕见

I

L

L

M

H

根据可能性等级和影响程度等级，依据表三确定风险的等级

表四：风险等级分类表

风险等级

描述

可接受程序

应采取的措施

E—Extreme

极大风险

不可接受风险

直至风险降低后才能开如工作。为降低风险有时必须配合给大量资源。当风险涉及正在进行中的工作时，就应采取应急措施。

H—High

高风险

不可接受风险

M—Medium

中等风险

有条件接受风险

通过评审决定是否需要另