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证券从业资格考试题库及答案（真题风格）

一、单选题（共20题，每题1分，每题只有一个正确答案）

1.下列关于股票的说法，错误的是（）

A.股票是一种有价证券

B.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

C.股票可以退股

D.股票具有收益性和风险性

2.我国沪深证券交易所实行的交割制度是（）

A.T+0交割

B.T+1交割

C.T+2交割

D.T+3交割

3.下列不属于证券市场中介机构的是（）

A.证券公司

B.证券登记结算机构

C.上市公司

D.证券投资咨询机构

4.债券的票面利率是指（）

A.债券发行人每年向投资者支付的利息与债券票面金额的比率

B.债券发行人每年向投资者支付的利息与债券市场价格的比率

C.债券到期时发行人向投资者支付的本息与债券票面金额的比率

D.债券到期时发行人向投资者支付的本息与债券市场价格的比率

5.证券公司经纪业务的核心是（）

A.代理买卖证券

B.证券承销与保荐

C.证券自营

D.资产管理

6.下列关于证券投资基金的说法，正确的是（）

A.基金管理人对基金财产承担无限连带责任

B.基金托管人负责基金的投资运作

C.基金份额持有人是基金的所有者

D.开放式基金的份额可以在证券交易所上市交易

7.我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，应当由承销团承销。

A.5000

B.8000

C.10000

D.12000

8.下列属于资本市场工具的是（）

A.商业票据

B.短期国库券

C.股票

D.可转让大额定期存单

9.证券市场的“三公”原则不包括（）

A.公开

B.公平

C.公正

D.公允

10.上市公司非公开发行股票的发行对象不得超过（）名。

A.10

B.20

C.35

D.50

11.下列关于期货与期权的区别，说法错误的是（）

A.期货合约双方都有履约义务，期权合约买方有权利无义务

B.期货合约的收益和风险对称，期权合约的收益和风险不对称

C.期货合约的标的物可以是商品或金融资产，期权合约的标的物只能是金融资产

D.期货合约的保证金要求双方都缴纳，期权合约仅卖方缴纳保证金

12.我国证券市场的监管机构是（）

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国银保监会

D.国务院

13.股票的账面价值又称为（）

A.票面价值

B.内在价值

C.每股净资产

D.市场价值

14.下列不属于证券公司自营业务禁止行为的是（）

A.内幕交易

B.操纵市场

C.假借他人名义进行自营业务

D.自营业务与经纪业务分账管理

15.债券按发行主体分类，不包括（）

A.政府债券

B.金融债券

C.公司债券

D.短期债券

16.证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的行为是（）

A.为客户提供证券投资分析建议

B.代理客户进行证券买卖

C.为客户提供证券投资策略建议

D.对证券市场走势进行预测

17.开放式基金的申购价格是（）

A.基金份额净值

B.基金份额净值加申购费

C.基金份额净值减申购费

D.市场价格

18.下列关于内幕信息的说法，正确的是（）

A.内幕信息是指尚未公开但对证券价格无影响的信息