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2026年证券从业专考题库及答案

第一部分单项选择题（共40题，每题1分，共40分）

答题说明：每题只有一个正确答案，请将正确答案的序号填入括号内，错选、不选均不得分。

1.我国证券市场的监管机构是（）

A.中国人民银行B.中国证券监督管理委员会C.中国证券业协会D.国务院金融稳定发展委员会

2.下列不属于证券市场基本功能的是（）

A.筹资功能B.定价功能C.风险管理功能D.宏观调控功能

3.股票的票面价值的主要作用是（）

A.确定股票的发行价格B.反映公司的净资产C.表明股票的面额D.衡量股票的投资价值

4.下列属于普通股股东权利的是（）

A.优先分配股利B.优先分配剩余财产C.表决权D.固定股息率

5.债券按发行主体分类，不包括（）

A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.短期债券

6.国债的发行主体是（）

A.中央政府B.地方政府C.金融机构D.上市公司

7.下列关于证券投资基金的说法，错误的是（）

A.是一种集合投资方式B.由基金管理人管理C.由基金托管人托管D.投资者直接参与证券交易

8.证券投资基金按运作方式分类，可分为（）

A.开放式基金和封闭式基金B.股票型基金和债券型基金C.公募基金和私募基金D.成长型基金和收入型基金

9.下列属于金融衍生工具的是（）

A.股票B.债券C.期货D.基金

10.期货交易与现货交易的主要区别在于（）

A.交易对象不同B.交易场所不同C.交易目的不同D.交易方式不同

11.证券公司的核心业务不包括（）

A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.证券自营业务D.证券托管业务

12.证券经纪业务中，证券公司的角色是（）

A.委托人B.受托人C.发行人D.投资人

13.首次公开发行股票（IPO）的审核制度是（）

A.审批制B.核准制C.注册制D.备案制

14.上市公司再融资的方式不包括（）

A.配股B.增发C.可转债D.首次公开发行

15.下列关于证券市场信息披露的说法，正确的是（）

A.信息披露只需披露重大信息B.信息披露应及时、准确、完整C.信息披露可选择性披露D.信息披露无需公开

16.内幕交易是指（）利用内幕信息进行的证券交易

A.任何人B.内幕信息知情人C.证券公司D.基金公司

17.证券业协会的性质是（）

A.监管机构B.事业单位C.自律性组织D.企业法人

18.下列不属于证券市场违法行为的是（）

A.内幕交易B.操纵市场C.合法的证券投资D.虚假陈述

19.股票的市场价格由（）决定

A.票面价值B.内在价值C.供求关系D.发行价格

20.债券的票面利率是指（）

A.债券的实际收益率B.债券票面约定的利率C.债券的市场利率D.债券的到期收益率

21.开放式基金的申购和赎回价格以（）为基础

A.基金份额净值B.市场价格C.票面价值D.发行价格

22.私募基金的募集对象是（）

A.社会公众B.合格投资者C.机构投资者D.个人投资者

23.期权交易中，期权买方的最大损失是（）

A.期权费B.标的资产的价格C.无限大D.零

24.证券公司的净资本不得低于（）规定的最低限额

A.中国人民银行B.证监会C.证券业协会D.国务院

25.证券经纪