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证券从业资格考试模拟题及答案

一、单项选择题（共20题，每题1分，每题只有一个正确答案）

下列关于证券市场融资活动的说法，正确的是（）

A.证券市场融资是间接融资方式

B.证券市场融资无需中介机构参与

C.证券市场融资是一种市场化的融资活动

D.证券市场融资的资金供给者是特定的

股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（）确定。

A.发行人自主

B.承销商自主

C.发行人及承销商协商

D.证券交易所核定

下列不属于我国证券市场监管机构的是（）

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国银保监会

D.证券交易所

债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，通常以（）表示。

A.月利率

B.年利率

C.日利率

D.季利率

证券公司接受客户委托，按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策的业务是（）

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

下列关于证券投资基金的说法，错误的是（）

A.基金份额持有人是基金的所有者

B.基金管理人负责基金的投资操作

C.基金托管人负责基金财产的保管

D.基金管理人可以擅自挪用基金财产

我国A股市场的交易制度是（）

A.T+0交割，全额保证金

B.T+1交割，全额保证金

C.T+0交割，保证金杠杆交易

D.T+1交割，保证金杠杆交易

下列哪种证券的风险最低（）

A.国债

B.企业债

C.普通股股票

D.可转换债券

证券公司开展自营业务，其持仓规模不得超过净资本的（）

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

上市公司披露定期报告的时间要求中，年度报告应当在每一会计年度结束之日起（）内披露。

A.1个月

B.3个月

C.4个月

D.6个月

下列关于证券承销的说法，正确的是（）

A.承销团承销适用于向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万元的情形

B.代销方式下，承销商承担全部发行风险

C.包销方式下，承销商不承担发行风险

D.证券承销业务只能由综合类证券公司承担

投资者通过证券交易所买卖股票，其申报价格最小变动单位为（）

A.0.01元人民币

B.0.001元人民币

C.0.1元人民币

D.1元人民币

下列不属于证券市场参与者的是（）

A.发行人

B.投资者

C.监管机构

D.商业银行的储蓄客户

债券的偿还期限是指债券从发行之日起至（）止的时间。

A.付息结束

B.本金偿还完毕

C.转让过户

D.到期赎回

证券公司应当建立健全内部控制制度，其核心是（）

A.防范风险

B.提高效率

C.扩大业务

D.提升业绩

下列关于股票的说法，正确的是（）

A.股票是物权凭证

B.股票是债权凭证

C.股票是所有权凭证

D.股票是担保凭证

我国证券业协会的性质是（）

A.政府监管机构

B.事业单位

C.自律性组织

D.营利性机构

基金管理人应当在每个工作日办理基金份额的申购、赎回业务，基金合同另有约定的除外。申购、赎回价格的计算基础是（）

A.基金份额净