2026年证券从业者招聘考核要点解析.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2026年证券从业者招聘考核要点解析

一、单选题（共10题，每题1分）

1.根据《证券法》（2024年修订版），证券公司从事资产管理业务的，其资产管理业务的客户资产，应当存放在哪个机构？

A.证券公司自有资金账户

B.中国证券登记结算有限责任公司

C.证券公司指定的商业银行或其他金融机构

D.中国证监会指定存管机构

2.某证券公司位于深圳，其客户通过该机构进行港股交易，应遵守哪个地区的监管规则？

A.中国证监会

B.香港证监会

C.深圳证券交易所

D.中国外汇管理局

3.《证券公司内部控制指引》（2025年修订）规定，证券公司应设立多少级风险控制委员会？

A.1级

B.2级

C.3级

D.4级

4.某投资者在2025年12月通过某证券公司购买了一只基金，基金合同约定持有期限为6个月，则该投资者最早可以在哪一天赎回该基金？

A.2026年3月31日

B.2026年6月30日

C.2026年12月31日

D.基金合同成立之日起即可赎回

5.根据《证券公司投资者适当性管理办法》（2026年修订版），证券公司在推荐产品或服务时，应确保客户的风险承受能力等级不低于产品的风险等级，以下哪种情况属于例外？

A.客户签署了风险揭示书

B.产品风险等级为R1，客户风险承受能力为C4

C.中国证监会批准的特