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上交所集合竞价交易制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》等国家法律法规，参照上海证券交易所《交易规则》及相关业务指引，结合集团母公司关于市场交易行为的规范性要求，以及公司为有效防控集合竞价交易风险、规范交易行为、提升市场合规水平的内部管理需求，制定本制度。制度旨在明确上交所集合竞价交易的管理原则、组织架构、操作流程、风险防控及保障措施，确保公司参与集合竞价交易活动合法合规、高效有序。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司以自身名义或受委托名义在上交所参与集合竞价交易的所有业务场景，包括但不限于股票、债券、基金、衍生品等金融工具的申报、撤销、确认等环节。各部门及员工应严格遵守本制度规定，确保交易行为的合规性与有效性。

第三条本制度中下列术语定义如下：

（一）“集合竞价交易专项管理”指公司为确保在上交所集合竞价交易过程中，交易申报、价格形成、成交确认等环节符合法律法规及交易所规则要求，而建立的一整套管理规范、风险防控及监督考核体系。

（二）“集合竞价交易风险”指因交易申报错误、价格策略不当、系统操作失误、市场异常波动等因素，可能导致公司资产损失、声誉受损或法律责任的潜在风险。

（三）“合规交易行为”指公司参与集合竞价交易活动时，严格遵守国家法律法规、交易所规则及公司内部管理制度的行为，包括但不限于交易权限审批、申报时机控制、信息披露规范等。

第四条集合竞价交易专项管理应遵循以下原则：

（一）全面覆盖原则：确保所有集合竞价交易活动纳入制度管理范畴，覆盖交易前、中、后全流程。

（二）责任到人原则：明确各层级管理及执行主体的职责，确保责任可追溯、可考核。

（三）风险导向原则：聚焦交易风险防控，将风险识别、评估、处置融入日常管理。

（四）持续改进原则：根据法规变化、业务发展及风险实践，动态优化管理机制。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对集合竞价交易专项管理负总责，承担领导责任；分管相关负责人为直接责任人，负责制度落实、风险管控及组织协调。公司应设立专门的管理委员会或领导小组，作为集合竞价交易专项管理的决策与统筹机构。

第六条集合竞价交易专项管理领导小组由公司主要负责人牵头，成员包括分管领导、财务部、风控部、交易部等相关部门负责人，主要履行以下职责：

（一）统筹制定、修订及解释本制度，确保其与国家法律法规及交易所规则保持一致；

（二）审议重大交易风险防控方案及应急处置预案，作出决策审批；

（三）定期听取专项管理工作报告，监督考核制度执行情况，推动问题整改。

第七条公司各部门、下属单位及员工应明确分工，协同推进集合竞价交易专项管理，具体职责划分如下：

（一）牵头部门：由财务部担任，负责统筹专项管理制度建设、风险识别与评估、监督考核、培训宣贯及跨部门协调；

（二）专责部门：由风控部担任，负责专项领域的业务合规审核、交易流程优化、风险处置及系统支持；

（三）业务部门/下属单位：负责落实本领域集合竞价交易管理要求，开展日常风险防控，及时上报异常情况；

（四）基层执行岗：作为交易操作的直接责任人，需履行岗位合规承诺，严格执行交易指令，及时上报可疑风险。

第八条基层执行岗的合规操作责任包括但不限于：

（一）熟悉并严格执行集合竞价交易规则及公司操作手册；

（二）在申报前核对交易要素（如标的、数量、价格、有效期等）的准确性；

（三）及时向专责部门报告申报错误、系统故障或其他异常情况；

（四）签署岗位合规承诺书，确认已了解违规后果。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条交易权限审批：公司应建立严格的交易权限管理体系，明确不同层级人员的申报权限、金额限制及审批流程。集合竞价交易指令需经授权人签字或电子签章确认，严禁越权操作。

第十条申报时机控制：交易部需根据市场动态及公司策略，科学选择申报时机，避免因过早或过晚申报导致价格偏差。申报前应评估市场情绪及流动性状况，必要时可调整策略。

第十一条价格形成机制：集合竞价价格应基于公司价值评估、市场供需分析及风险承受能力综合确定，禁止使用非法手段操纵价格或诱导其他投资者交易。

第十二条成交确认与复核：交易完成后，财务部需对成交要素进行复核，确保与申报内容一致。发现差异时，应立即启动调查程序，必要时向交易所报告。

第十三条信息披露规范：涉及集合竞价交易的重大事项（如策略调整、异常成交等）需按公司信息披露管理制度执行，确保信息传递及时、准确、完整。

第十四条关联交易管理：集合竞价交易中涉及关联方的，需执行公司关联交易管理制度，履行必要的审议程序，并回避利益冲突。

第十五条